合规自查报告证券

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1、合规自查报告证券篇一：证券营业部全面自查自纠情况报告证券营业部全面自查自纠的情况报告根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求，我部针对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非现场开户、港股通、债券、客户档案管理、客户适当性管理、客户服务管理、客户回访、客户投诉与处理、日常薪酬管理、人员管理等方面，同时结合公司近期对营业部现场检查发现主要问题的通报情况，如营业场所监控设臵、反洗钱、融资类业务等，营业部进行了全面的自查自纠，具体自查自纠情况汇报如下：一、监控录像保存情况营业部自查监控录像资料的保

2、存情况，保存期限为六个月，能够正常回放。我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护，并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。二、投资者身份重新识别26合规自查报告证券篇一：证券营业部全面自查自纠情况报告证券营业部全面自查自纠的情况报告根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求，我部针对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非现场开户、港股通、债券、客户档案管理、客户适当性管理、客户服务管理、客户回访、客户投诉与处理、日常薪酬管理、人员管理等方面，同时结合公司近期对营业部现场检查发现主

3、要问题的通报情况，如营业场所监控设臵、反洗钱、融资类业务等，营业部进行了全面的自查自纠，具体自查自纠情况汇报如下：一、监控录像保存情况营业部自查监控录像资料的保存情况，保存期限为六个月，能够正常回放。我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护，并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。二、投资者身份重新识别26营业部严格按照公司《反洗钱工作管理办法》，执行投资者身份重新识别。在客户临柜办理业务前，要求柜台人员必须先识别客户提交的居民身份证件是否在有效期内，并检查其与柜台系统留存的身份信息是否一致，信息不一致的

4、，先为客户办理身份证信息更新，进行投资者身份重新识别。截止2015年5月底，本年我部柜台累计办理74名客户的身份证件信息更新。本次自查我部抽查截至2015年1月1日身份证有效期已到期，并在2015年5月20日之前到营业部临柜办理业务的客户20名，账户系统显示客户身份信息均得到更新，营业部柜台人员能够严格执行及时重新识别和更新客户身份信息。三、权限管理情况按照公司《关于加强公司信息系统权限管理的通知》的要求，营业部设臵权限管理岗，各恒生柜台系统权限管理员为营业部信息岗**；合规、风控系统管理员为合规经理**；EMR系统

5、、HR系统、用友系统、办公OA系统的管理员是**。自查发现，营业部系统权限台账内容不全，未根据员工权限变动情况及时登记台账，现营业部已按公司要求整改，将现有员工各系统建立了台账，但缺少权限变动流水。营业部今后如遇岗位变动及人员入、离职，将严格按公司要求，建立台账、登记变动流水。四、交易委托情况26营业部及时维护和更新公司办公网员工通讯录里的手机号码和合规监控系统中的员工电脑MAC地址，及时监控营业部员工的手机、电脑MAC地址是否存在委托记录。截止于2015年5月底，本年度未有委托来源监控记录。五、重要凭证管理情况营业

6、部对重要凭证的保管、领用、作废等登记规范管理，但是营业部的融资融券合同领用和库存记录等存在不规范的情况。营业部将于6月份第一周完成两融合同领用和库存记录等规范登记工作。六、信息公示通过自查，营业部信息公示完善，并能及时更新。但客户转销户流程信息及一码通上线后的开户收费标准等信息未能及时更新张贴，营业部将于6月份第一周完成更新并张贴。七、业务资料填写情况（一）创业板签署情况营业部能够严格按照公司《创业板业务作业指导书》的要求，对交易未满两年的客户开通创业板业务，《创业板市场投资风险揭示书》由营业部负责人签字审核，同时应

7、填写《创业板投资者适当性管理工作底稿》，并留存客户第二联系人相关信息，与公司要求相符。（二）融资融券业务档案26通过对融资融券业务档案的自查，营业部存在已签署的《融资融券业务申请材料合订本》中，《营业部融资融券合同审批表》未填写的情况；同时存在《融资融券业务申请表》中营业部负责人未签署审核意见的情况；营业部将于6月底之前完成整改。（三）重要事项操作审核情况通过自查，营业部《重要事项操作单》营业部负责人审核栏中，均留存营业部负责人审批意见；客户佣金调整采取客户临柜或电话申请，由营业部投资顾问进行佣金议价，再通过《重要事

8、项操作单》申请，营业部负责人审批意见，最后由柜台人员在系统进行设臵，双人复核，均留存纸质操作单据。（四）新业务协议签署营业部抽查20名2015年办理创新业务的客户一户一档档案，针对客户签署的港股通协议、股份转让委托协议等创新业务材料进行检查，基本填写规范且完整。八、客户回访：目前新开客户和原有客户的合规回访主要集中在公司呼叫中心，营业部主要是咨