2011年证券业从业考试辅导　证券交易

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1、2011年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　证券交易概述 　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）　　1.证券交易的概念　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　▲证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　▲主要表现为证券的

2、流动性、收益性和风险性。　　【例1】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。　　A.发行人　　B.持有人　　C.管理者　　D.承销者　　[答疑编号1153010101]『正确答案』B　　【例2】下面的（　）不属于证券交易特征。　　A.收益性　　B.流动性　　C.安全性　　D.风险性　　[答疑编号1153010102]『正确答案』C　　（二）我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国

3、库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证

4、券交易所开始接受　　　　第145页2011年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　证券交易概述 　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）　　1.证券交易的概念　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　▲证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证

5、券交易的特征　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。　　【例1】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。　　A.发行人　　B.持有人　　C.管理者　　D.承销者　　[答疑编号1153010101]『正确答案』B　　【例2】下面的（　）不属于证券交易特征。　　A.收益性　　B.流动性　　C.安全性　　D.风险性　　[答疑编号1153010102]『正确答案』C　　（二）我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起

6、，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年

7、3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受　　　　第145页2011年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。　　（三）证券交易的原则（掌握）　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。　　3.公正原则：