证券业从业资格考试《证券交易》

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1、2010年证券业从业资格考试《证券交易》押题试卷考试时间120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。）1．比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。A．选续交易系统中，交易一定是连续的B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行D．期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配2．首先要取得（）颁发的外

2、汇经营许可证，境外证券经营机构才能取得Ｂ股席位。A．中国证监会B．交易所C．国家外汇管理局D．国务院3．下列说法正确的是（）。A．证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者D．证券交易所是以营利为目的的公司法人4．证券经济业务的特点不包括（）。A．业务对象的单一性　　　　　B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性　　　　　D．客户资料的保密性5．下列属于限价委托的优点的是（）。A．执行指令容易　　　　　　　　　B．成交迅速

3、C．有利于投资者实现预期投资计划　　　　D．成交率高6．假设X股票的收盘价为11.65元，Y股票的交易特别处理属于*ST股票，收盘价为8.96元。则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元；Y股票交易的价格上限为（）元。A．12.82；8.51B．10.49；9.41C．12.82；9.41D．10.49；8.517．下列关于过户费的收取的说话，不正确的是（）。A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为一元B．深圳证券交易所免收A股过户费C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过5

4、00美元D．目前免收基金交易过户费8．假设XX股票某时点的买卖申报价格和数量如表一所示。表一XX股票某时点申报价格和数量表买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.37150025买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。A．成交300股，价格为5.39元B．成交1800股，价格为5.35元C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、

5、300股5.39元D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元9．已知某证券专营机构的净资产为50亿元，固定资产净值为6亿元，无形资产及递延资产为0.5亿元，提取的损失准备金为1亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.6亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A．46.12B．46.52C．47.12D．47.5210．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令整改；情节严重的，处以（）的罚款。A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．5万元以上30万

6、元以下D．20万元以上50万元以下11．下列关于申报时间的说法，错误的是()。A．上海证券交易所接受会员竞价交易的时间为每个交易日的9∶15~9∶25、9∶30~11∶30和13∶00~15∶00B．每个交易日的9∶20~9∶25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9∶15~11∶30和13∶00~15∶00D．每个交易日的9∶20~9∶25、14∶57~15∶00，深圳交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理12．

7、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13∶35；乙的卖出价10.40元，时间13∶40；丙的卖出价10.75，时间13∶25；丁的卖出价10.40，时间13∶38。那么着四位投资者交易的优先顺序为？（）A．丁、乙、甲、丙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、乙、丁D．丙、甲、丁、乙13．下列关于分红派息的说法，不正确的是。（）A．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。B．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂

8、由中国结算上海分公司保管、计息C．未办理指定交易的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息D．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利14．某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么该投资者可转换称发行公司股票的股数为（）股。A．10000B．1000C．100D．10000015．代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。25