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1、海运保函的法律法规-->摘要:为换取清洁提单而出具保函是国际航运实务中一项重要的习惯做法。本文在总结前人研究代写职称论文成果的基础上,从保函的定义着手,继而着重对为换取清洁提单而出具的保函的法律性质及其法律效力进行分析,借此阐明笔者对这一问题上的认识、理解和思考。关键词:海运保函;清洁提单;合同;善意;欺诈。从形成来看,海运保函似乎完全是实践作用的结果。托运人、提货人或是第三人出于一定的目的,向承运人开具保函,对相应的法律后果做出保证,从而促进了涉及到海上运输的国际贸易的高速运转,由此被人们称为“贸易和航运的润滑剂”,在国际贸
2、易和海事习惯领域都占有极其重要的地位。然而,在另一方面,保函的存在又为许多不法行为提供了滋生的土壤,保函提供者利用保函欺诈接受者、接受者利用保函欺诈第三人、以及提供者和接受者共谋欺诈第三人的现象时有发生,并且在海事纠纷案件中占有相当的比例,以致于保函在一定程度上诱发了海运过程中的信用危机。因而海运保函在理论依托上一直缺乏坚实的基础,学术界众说纷纭,却尚未形成一个统一而成熟的意见,这便导致了这一问题在立法中的长期空缺,表现为很少有相关的国际公约和国内立法涉及到,或者,即使有条文涉及,也较为模糊,实际操作性不强,需要理论的发展为其
3、进一步完善创造条件。本文即是一个初学者所做的一点努力。文章试图通过对前人思想、见解的总结和归纳,阐述保函,尤其是为换取清洁提单的保函的几个法律问题,同时表明自身的立场与观点。 一、海运保函的定义不管在海事理论还是实践领域,海运保函都是一个应用非常频繁的术语,其所指代的具体内容也是多种多样的。但从适用范围上进行归纳,对“海运保函”的理解主要有以下三种:1、最狭义的“保函”概念最狭义的保函是指“托运人为了换取清洁提单而向承运人出具的,声明由其承担因承运人签发该提单而引起一切损失的协议。”[1]此种概念下的保函主体仅仅包括托运人和
4、承运人,且专指托运人以换取清洁提单而出具的保函。2、狭义的“保函”概念这也是最为传统、最为普遍的一种观点。此种观点认为,“保函(LetterofIndemnity)是指托运人(或提货人)和承运人之间达成的一项由托运人(或提货人)附条件在一定范围内向承运人赔偿损失的协议。”[2]可以看出,与最狭义的保函相比,这一概念已将保函的主体扩展至提货人,而且,即使是托运人和承运人之间形成的保函,其目的也已不限于换取清洁提单,故其他一些类似的书面文件,例如:提货人以请求承运人无单放货为目的而在两者之间达成的协议,以及托运人向承运人预借、倒签
5、提单而达成的协议,都在这一定义的外延之中。3、广义的“保函”概念将保函作广义的理解主要是为了将涉及第三人的保证协议纳入其中。随着实践的发展,在海上货物运输活动中,承运人逐渐发现,仅由托运人或提货人自己为自己的货物、单据列表或行为提供担保似乎并不足以达到保证赔偿损失的目的,更何况自己为自己担保本身就不符合担保法的基本原理。因此,第三人应托运人或提货人的请求而向承运人开具保函,以及铭谢:本文得到著名法学家沈木珠教授的指导、修改,在此谨表感谢。第三人与托运人或是提货人以共同的名义向承运人开具保函的现象便大量产生了。广义的保函概念就是
6、应实际的需要而产生的,除了传统意义的理解之外,它还特指保函提供方(第三人,第三人连同托运人或提货人)和接受方(承运人)之间所达成的一项担保,保证在提货人或托运人拒不赔偿承运人总25卷.损失的情况下由提供者承担赔偿责任。我国法律、法规、司法解释并未对保函做出一个合理而具权威的定义,但经过分析,我们不难看出,为换取清洁提单而出具的保函是保函的各种类型中最为常见的一种,因此,将保函作最狭义的理解在一定程度上方便了特定的学术研究,有其自身的积极作用,但作为一般意义上的理解却似乎有失妥当,其外延过于狭窄就是其最主要的缺陷之一。而传统的,
7、也就是狭义的保函概念虽然在这方面有所改进,也确实囊括了讨论较多的那部分保函,但是却无法适应实践发展的需要,对于新兴的现象不能做出一个令人满意的说明,也并不十分可取。笔者认为,采广义理解的定义实为与时俱进的体现。事实上,第三人参与保证协议的订立已成为海上货物运输中一项习惯做法,为承运人所广泛接受。虽然这在程序上可能略为繁琐,但如此设计,承运人便多了一重保障,少了一份风险,更有利于防范海事欺诈的发生;另外,从理论角度来看,承认此种保证协议的法律地位也未必就导致保函概念的混乱和内容的繁杂,在调整对象上,只是增加了一层第三人与承运人之
8、间的法律关系,且这一法律关系与传统的保函法律关系亦不无相通之处,例如都具有补偿和担保的性质,在目前特别法无规定时都可以适用合同法和担保法的相关规定来解决与之有关的一系列问题。可以说,将这一法律关系并入保函的适用范围之内并不会出现理论上的障碍。这样看来,将保函作广义的解释将是现
