证券有限责任公司营业部岗位管理制度

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1、证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章总则第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所属证券营业部。第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。第二章营业部总经理、部门经理岗位职责第四条营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。2.负责落实各部

2、门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。7.加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。8.负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要

3、责任，并组织制定固定资产的购置计划。10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。（二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求：证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历

4、，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。第六条营业部按日常业务和管理活动设置以下部门：交易服务部、客户服务部、理财经纪部、电脑部、财务部、办公室等。各部门设部门经理（主任或主管），在各自职责范围内完成工作。第七条交易服务部经理岗位职责和任职资格：（一）岗位职责：1.在营业部总经理的领导下负责本部门工作。2.坚持优良服务、规范经营、控制风险的原则，进行各项业务工作。3.负责本部门日常交易事务，落实和监督各项业务规章制度的执行。4.熟悉本部门业务流程，及时处理业务差错、解决工作中出现的问题，

5、在公司法律事务部的指导下处理各类纠纷和投诉。5.在营业部突遇停电和通讯中断等突发事件时，应及时向客户解释原因，做好安抚工作，并妥善处理停电瞬间正在进行的交易细节。6.定期向营业部总经理汇报部门工作情况。7.负责召集部门的工作例会，讨论和不断改进工作，并布置下阶段工作。8.负责协调与各部门的关系，保证各项工作的顺利完成。9.负责加强内部管理，注重调动员工积极性。10.认真学习业务知识，不断开拓思路，进行业务创新。（二）岗位资格：具有经济类、管理专业大专以上学历；从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，且具有证券投资经验。；熟悉金融、证券法律法规

6、和总部运作大纲；会对股市作分析并会写股评文章；会操作电脑；熟悉证券经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议。有一定的组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力。第八条客户服务部经理岗位职责和岗位资格:（一）岗位职责：1.在营业部总经理的领导下负责本部门工作。2.负责本部门日常交易事务，执行并监督各项业务规则的具体实施。3.在业务上对部门员工施行指导、监督和培训。4.负责组织解决工作中的问题，在公司法律事务部的指导下受理和处理各类纠纷和投诉。5.组织建立客户档案，负责监控客户资金，并随时向营业部总经理

7、汇报，发生意外情况要及时提出书面处理意见。6.负责制定、完善客户管理制度，规范证券代理服务。7.注意加强与客户的感情交流，引导客户配合各项工作的开展。8.加强内部管理，调动员工的工作积极性。9.不断开拓思路，创新服务手段，提高经济效益。（二）岗位资格：经济类、管理专业大专以上学历，从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；掌握证券学、市场分析与预测、会计原理；了解计算机基础知识和一般维护常识；会对股市作分析并会写股评文章；熟悉证券交易经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议；有一定的组织、协调和沟通

8、能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力。第九条理财经纪部经理岗位职责岗位资格：（一）岗位职责：1．在营业部总