促进中国ppp(公私合作)发展的研究——基于风险管理的分析

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1、促进中国PPP(公私合作)发展的研究——基于风险管理的分析----风险管理论文-->1绪论1.1研究背景及意义1.1.1选题背景PPP项目自2014年起在中国加速推进、遍地开花。国务院、发改委、财政部等各部委牵头的PPP项目推广工作正持续有序、积极稳妥地进行。目前，中国正逐步形成一套自上而下、通力合作的项目推广流程。此举将《基础设施和公用事业特许经营权管理办法》视作核心，结合70余项配套文件，联合发改委PPP项目库及各部曰项目试点，充分体现了当前我国对PPP推广的重视。2016年正值第立批示范项目推广之际，对于PPP进一步发展完善具有重要意义。根据财政部全国PPP综合信

2、息平台项目库最新第三期季报，截至2016年6月末，我国PPP项目库已有9285个入库项目，总投资需求额猛增至10.6万亿元，超出2015年全年基础设施总投资数目（根据国家统计局数据可知其为10.13万亿元）；全国PPP项目落地率2016年上半年増加3.8个百分点，财政部232个示范项目落地率增加约16个百分点。总体而言，PPP近年的发展主要表现在四个方面。表1-1集中反映了PPP项目在各地的分布格局，以笔者所在的江宁省为例，其投资总额为858.24亿元，位列统计表内36个省市中第22位，从区域角度看，远低于东部沿海省份、云南省为代表的西南地区，略低于河南省、山西省等中原

3、地带，就东北地区而言低于吉林省高于黑龙江省；从项目数量上看，同样位于第22位，不及数目最多的安徽省项目数的1/5，由此间接反映出我国PPP在项目投资偏好、顶目数量上存在地域差异性。...........................1.2论文研究方法与研究内容1.2.1研究方法本文以公共管理理论为基础，采用理论与数据、实际案例结合等研究方法，借鉴以往学者探讨思路，加入笔者对问题的理解，提出我国PPP应用现状、存在问题，尤其是风险管理层面的实际问题，最终提出对应解决措施并加以总结。主要采用的方法有；（1）文献研究法：通过文献资料的检索收集了大量的基础资料，对于本文逻辑架

4、构构建与问题论述产生很大的影响，成为研究的重要理论支撑。（2）数据分析法：通过收集整理我国PPP发展规模等基础数据，及具体案例原始和统计汇总数据，佐证我国PPP管理体系取得经验和面临的困难，寻求有效途径推广PPP项目。（３）案例分析法：通过对东北城市中心城区和双港垃圾焚烧发电项目进行研究，提炼其在风险管理层面的成功经验和不足，总结出促进中国PPP发展的政策建议。（４）定性与定量分析方法：定性研究从整体上把握问题，追溯事物是什么：而定量分析从各部分把握问题，更侧重该物数量。本文充分体现了这两者的结合，如近年PPP投资总额和数量、基金设置、支出规模等数据基础对现状进行客观分

5、析，最终得出PPP项目风险管理改进既合情、又合理改进措施。.........................2相关概念界定及理论基础2.1PPP的概念和分类2.1.1PPP的相关概念政府部门同私人部门的合作并非新生事物，我们所说的PPP模式是随变化发展的公私合作现状应运而生的。不同于许多理论概念的产生发展路径，PPP理论的发展是随着实际应用过程出现的新情况、新问题的解决而逐渐完善起来的，这就决定了其理论研究一般会迟滞于实际应用。为了明晰PPP相关概念，这里选择性地引入当前世界范围内由权威组织公布的、较主流的PPPP概念加说明。联合国培训研究院是这样定义PPP的：它被广泛

6、使用，是基于对某些复杂、繁琐区域性或地方性项目难题的攻克为目标．它是凝结了整个社会系统利益相关者的制度化合作模式。该定义可以从两各层次进行理解：首先，采取PPP是目的导向的，旨在满足日益増长的公众对高质量、高效率公共产品和公共服务的提供；其次，它强调了合作的重要性，即追求公私合作各方利溢最大化的合作模式。美国PPP国家委员会是这样定义PPP的：它是为了改善政府部门公共产品和服务的供给现状，更好地实践公众诉求，引入私人部门，优化公共基础设施从投融资到建设、运营及维护全生命周期过程的公共产品供给模式。同时，定义也强调，该模式具备外包、私有化特征。在中国，PPP的相关概念的界

7、定同样也缺乏普遍认同，一方面是由于PPP理论研究历史时间尚短，另一方面由于我国国情同西方发达资本主义国家差异较大很多理论基础和实践经验都需要本±化，因此影响了我国学术界对PPP相关定义的阐释。.......................2.2PPP风险管理理论基础2.2.1委托代理理论政府和社会资本合作过程中，随着公众生活水平的提高，人们开始追求更高的公共服务供给效率、更佳的公共部门服务质量。与此同时，由于私人部门在市场竞争的激发下在专业性方面越走越远，甚至完全可以替代公共部门更好地提供公共服务。在此背景下，政府部门可以放心将该板块工作