联化科技股份有限公司

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1、联化科技股份有限公司投资者关系管理制度（2007年7月28日，经公司第三届董事会第一次会议审议）第一章总则第一条为进一步推动联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）完善治理结构，加强公司与投资者之间的信息沟通，规范公司投资者关系管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52号）、证券交易所《股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理指引》和《上市公司公平信息披露指引》以及《公司章程》，制定本制度。第二条投资者关系管理是指，公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，

2、增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。第三条公司投资者关系工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条公司的投资者关系管理工作，应遵循的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（

3、二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管机关、深交所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时，应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。9（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资

4、者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第一条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设

5、；（六）公司的其他相关信息。第二条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期报告和临时报告；（二）股东大会；（三）公司网站；（四）分析师会议、业绩说明会及路演；（五）一对一沟通；（六）现场参观；（七）电话咨询；（八）邮寄资料、广告、宣传单或其他宣传材料等。第三条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第四条根据法律、法规和证券监管机关、深交所的规定应进行披露的信息，必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。9公司在其他公共传媒披露的信息，不得先于指定报纸和指定

6、网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司明确区分宣传广告与媒体的报道，不以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。第一条公司在定期报告披露前30日内，应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。第二条公司进行投资者关系活动，应建立备查登记制度，对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：（一）活动参与人员、时间、地点、方式；（二）活动的详细内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；（四）其他内容。第三

7、条本公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。第四条本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。第五条公司在进行业务合作等过程中，因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议、保证不对外泄漏有关信息并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深交所并立即公告。第六条公司及

8、相关信息披露义务人在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深交所并公告：（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相