案件防控知识竞赛考题答案版

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1、案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（D）。A．防堵新案、查处陈案B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。（B）A．降低案件发生率B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（A）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A．内控优先、制度先行B．内控优先C．制度先行D．以人为本、科学发展4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（C）。A．加强规章制度建设B．加强对基层行

2、的合规性监督C．加强职业道德建设D．坚持相关的行务管理公开制度5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（D）。A．流程建设B．制度建设C．日常教育D．轮岗休假6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A．市场风险B．策略风险C．法律风险D．声誉风险7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。（C）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗

3、位审计的配套与联动8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（D）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业

4、金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件－11－线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D．监管部门在飞行检查中发现案件线索的10．根据监管规定，下列做法不正确的是？（C）A．银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B．银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有

5、关人员责任C．银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D．银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任11．下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（A）A．库房管理B．安全保卫器械管理C．票证管理D．设备管理12．下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？（A）A．坚持从严整治、合规经营B．坚持标本兼治、重在治本C．坚持查防结合、重在防范D．坚持改革管理并重、重在加强内控13．根据《银行业监督管理法》，下

6、列哪一项不可以作为银行业监督管理机构的监管措施？（C）A．进入银行业金融机构检查B．询问银行业金融机构工作人员C．查封银行业金融机构的资产D．封存可能被转移的文件、资料14．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。该款刑法规定的罪名是（C）。A．集资诈骗罪B．高利转贷罪C．违法发放贷款罪D．贷款诈骗罪15．国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员，在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，构成（C）。A．公司、企业

7、人员受贿罪B．业务侵占罪C．受贿罪D．贪污罪16．中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门的职责的是（B）。A．建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序B．全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目C．建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理D．确保操作风险制度和措施得到遵守17．金融机构案件报送的标准和类型是经纪检监察部门或司法机关立案的各类案件，但不包括（C）。－1