案件防控知识培训和竞赛试卷库

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1、-案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查

2、案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动--案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D

3、、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动--案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率

4、管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动--案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于

5、操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬

6、制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动--案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善

7、审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动--4.哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D、加强未达账项和差错处理的

8、环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开5.存款风险滚动式检查制度是存款业务______的内部检查制度。（C）A、制度合理性B、制度有效性C、操作合规性D、操作全面性6.存款风险滚动式检查制度的检查对象是___。（C）A、对公结算账户中核算的本币存款B、对私结算账户中核算的本、外币存款C、对公结算账户中核算的本、外币存款D、对私结算账户中核算的外币存款--7.存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查。具体周期由银行自行确定，