证券投资学考试大纲

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1、《证券投资学》考试大纲一、几点说明：1、教材：主教材《证券投资学》，霍文文编著，高等教育出版社2、考核要求为重点掌握和一般了解两个层次。3、期末考试采取闭卷方式，试题类型包括填空题、选择题、判断题、简答题和论述题。4、学生应独立完成《证券投资学》学习手册中每章所有练习题，其中简答题、论述题的范围在各章重点掌握的内容中。5、本课程的闭卷考试时间为120分钟。二、考试大纲：第一章证券投资要素第一节证券投资的主体重点掌握：1、证券投资主体2、机构投资者一般了解：证券投资者与证券投机者第二节证券投资客体重点掌握：1、股票的定义2、股票的特征3、股票的分类一般了解：1、债

2、券的定义和特点2、证券投资基金第三节   证券中介机构理解：1、证券经营机构及其主要业务2、证券服务机构第二章  证券市场的运行与管理第一节证券发行市场重点掌握：1、证券发行市场的结构特点2、股票发行市场一般了解：债券的发行市场6第二节  证券流通市场重点掌握：证券交易所掌握：场外交易市场定义和特点一般了解：第二板市场第三节证券市场监管理解掌握：1、证券市场监管概述2、证券市场监管的主要内容一般了解：1、证券市场自律第三章    证券交易程序和方式第一节   证券交易程序重点掌握：1、开户的主要内容2、委托的主要内容3、竞价成交4、竞价方式一般掌握：1、结算2、

3、登记过户第二节、证券交易委托方式重点掌握：1、市价委托指令2、限价委托指令一般掌握：1、停止损失委托指令第三节现货交易与信用交易重点掌握：1、现货交易方式2、信用交易方式第四节  期货交易一般掌握：1、期货交易的意义2、期货交易机制3、利率期货和股票价格指数期货了解：1、套期保值2、套期图利6第五节  期权交易重点掌握：期权交易意义一般掌握：1、期权交易的盈亏分析2、期权交易的功能第四章  证券投资的收益和风险第一节   证券投资的收益重点掌握：1、债券投资的收益2、股票投资的收益了解：1、资产组合收益率的计算第二节证券投资的风险重点掌握：1、系统风险2、非系统

4、风险一般掌握：收益和风险的关系第三节证券风险的衡量一般掌握：1、单一证券风险的衡量2、证券组合风险的衡量了解：1、系统风险的衡量第五章证券投资对象的分析第一节债券分析重点掌握：1、债券的投资分析2、债券价格分析3、债券的信用评级了解：利率期限结构第二节股票分析重点掌握：1、股票的理论价格2、影响股票价格的因素3、股价平均数和股价指数4、股票价格的修正——除息和除权了解：1、几种著名的股票价格指数62、我国主要的股价指数第三节 其他投资工具分析重点掌握：1、优先认股权2、认股权证了解：可转换证券第六章证券投资的基本分析第一节 质因分析——经济分析重点掌握：1、信息

5、的内容及来源2、宏观经济分析3、公司分析一般掌握：1、行业分析第二节 量因分析——财务分析重点掌握：1、企业主要的财务报表2、财务报表的分析方法第七章  证券投资的技术分析第一节  技术分析概述重点掌握：1、技术分析的涵义和分析目的2、技术分析的假设和要素3、技术分析的主要理论—道氏理论第二节图形分析重点掌握：1、股价图形分析2、股价趋势分析3、股价形态分析了解：1、波浪理论第三节市场指标分析重点掌握：1、量价分析指标2、涨跌指标分析3、价差指标分析第四节证券投资方法6重点掌握：1、趋势投资法2、定式法第八章现代证券投资理论第一节现代证券投资理论的产生与发展一般

6、掌握：1、现代证券投资理论的产生2、现代证券投资理论的发展第二节  证券组合理论一般掌握：1、证券组合的收益和风险了解：1、有效组合2、最优证券组合选择第三节  资本资产定价模型一般掌握：1、资本市场线了解：1、证券市场线2、证券特征线第四节资本资产套价理论一般掌握：1、因素模型了解：2、套利定价理论第九章   证券投资管理第一节证券投资管理步骤了解：1、确定投资目标2、制定投资政策3、选择投资组合策略4、构建和修正投资组合第二节股票投资管理了解：1、股票投资管理的类型和理论依据2、股票投资管理策略第三节 债券投资管理理解：1、债券的持续期与凸性2、债券投资管理

7、策略6第四节 投资业绩评估理解：1、夏普业绩指数2、特雷诺业绩指数3、业绩指数的比较和业绩评估应注意的问题6