实证经济学方法论探微

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1、实证经济学方法论探微[]弗里德曼（1953）的"实证经济学方法论"一文已有近60年，不少实证研究仍然是以事实解释事实，缺乏对经济学理论的足够重视。本文对实证经济学方法论进行了简要梳理，并对证伪主义进行了直观的阐述。　　[关键词]实证经济学；证伪主义　　一、经济解释的概念　　张五常（2010）认为，经济解释是说以经济学的角度，用上科学的方法，来解释现象或人的行为，经济学关注的是“为什么”。经济学是一门经验科学，以解释现象为出发点。所谓解释是指对许多个别的、特殊的事件所作的一般的、概括的总结性论述，我们可以通过这些一般性的定理、规则来认识个

2、别事物。真实世界无比复杂，简单的理论是经济学家认识世界、解释世事的方式。理论是节约信息的工具，因而我们不能用事实来解释事实——事实解释事实一方面会使得现象的“规律”变得数之不尽，失去一般的解释力，同时，人的逻辑推理能力也会失去用武之地；另一方面，有规律的现象在不同情况下其规律会发生改变，这进一步会使我们认识世界与解释事实变得复杂无比。R.卡尔纳普（2007）分析了现实生活中许多看上去的“事实解释事实”其实是简化了的“理论解释事实”的情形，这样做的目的是为了降低交流成本。　　二、经济学的任务　　经济学家用最优化原理来构建经济分析的框架，所

3、谓最优化是指人们总是在他们能够选择的范围内选择他们自己最偏好的。那些影响个人作出选择的变量叫做约束，它们有些是可观测的，另外一些可能不可观测，但都是可以被预知。而偏好通常是难以观测到的，如果不假设偏好是稳定的，则我们难以推断人选择行为的改变究竟是因为约束条件变了，还是因为人不可观测的偏好变了。这就会使理论陷入不可能被事实推翻的境地，失去其解释能力。因此，在社会科学范畴中的经济学寻找基于可观察到的约束条件的变化而引起人类行为变化的可证伪的解释，使用关于行为和技术的一般假设，将不可观测的变量即偏好）简化为常量。需要注意的是，经济学家并没有否

4、认偏好的重要性，也没有把它一直当做常量来看待。之所以假设偏好是稳定的，是因为它允许我们考察约束变化时所引起的相应的变化。经济学挑战性的任务是不断地寻找基于约束条件变化的解释。Silberberg（2005）认为理论的结构包括以下三个部分的内容。第一，一组断言或假说，利用A={Ａ１，…，An}来表示，它们与现实世界客观事物相联系，用来进行进行客观事物运动的概念化描述（也许是数学描述）。这些假说一般以命题的形式出现，如“消费者极大化效用”。以抽象思维为起点的假说，“非真实”是必需的，因为事实不能自作解释。第二，如果关于理论基本构成的行为断言

5、在经验科学中是有用的，那么这些断言或假说必须与实际客体有关。因此理论的第二个部分是一种设定或检测条件，它们用C={C1，…，Cn}表示，用上述设定来检验行为断言与假说。在这里需要注意区分假说与设定的区别。如果理论要付诸应用，那么这种设定或检测条件必须是可观察的。如果没有告知理论所对应的客体，那就不可能知道理论对事物变化解释是好还是不好。假说或断言A是关于抽象物体的一般描述，它们是不可观测的。第三，理论的第三部分由事件E={E1，…，En}组成，这些事件由理论所预测。理论告诉我们一个行为断言A意味着如果检验条件C是有效的（现实的），那么一

6、定的事件E将发生。注意，这里的“一定”就是张五常所讲的推测结果E的出现结果是有限的，有现象限制因而肯定，从而达到可以被否定的含意，叫做经济学理论中的“均衡”；反之，如果E的出现是永无止境的，则被称为“非均衡”。设定和检验条件C以及时间E都应该是可观测的，否则我们说不清理论是否可以应用。因而，理论的逻辑结构是：假说A意味着如果C是真的，则E也是真的。用符号可以记为：A→（C→E）。理论一定要“可能被事实推翻”，不可能被事实推翻的理论是没有解释力的。张五常（2010）认为实证科学的主旨，是要创立一些可能被事实推翻的句子或言论来作推测1。科学

7、不是求对，也不是求错，科学所求的是“可能被事实推翻”。可能被事实推翻而没有被事实推翻，理论就算是被证实（confirmed）了。　　三、经济学常用原理　　我们怎么检验理论呢？首先，以抽象思维为起点的假说，“不真实”是必需的，我们没有办法直接检验它，我们只能通过基于那些假说的现实的、可观测的事件，在设定的检测条件下，逻辑上给出预期，并且当这些预期为假的时候，假说才被拒绝。如果推测的事件发生了，我们就有了验证某个假说的依据，理论从而就存活（survive）下来了。但是，我们不能单凭验证条件C与推测结果E成立就断定假说A成立，这是不合逻辑的。

8、因为总有新的其他的理论产生，能解释已有的一系列现象。因而理论应该是富有逻辑的，却是不能被证明是完全正确的。我们只能不断地找到新的事实来肯定理论。一个理论所经历检测的时间越长，它就越可信，但是我们永远也不能证