商事制度改革研究

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1、商事制度改革研究一、商事制度改革背景下的工商行政管理内容研究从内容来看，商事制度改革背景下的工商行政管理主要包括职能转变、市场准人、市场监管和市场服务等四个方面。(一)为了推动和实现商事制度改革的目标，必须首先转变工商行政管理职能。职能定位不清晰、角色错位，是传统工商行政管理的基本特征。尤其是在计划经济时代，工商行政管理大包大揽，包办了许多本不该自己管辖的商事活动和事务。改革开放以后，尽管对工商行政管理进行了面向市场经济的适应性改革，但效果并不尽如人意，工商行政管理“强审批、弱监管，重事前准人、轻事中事后监管和服务”的模式没有得到根本改变。为了加快完善现代市场体系，充分发挥市场配置资

2、源的决定性作用，工商部门必须放松市场管制，向市场和企业放权，“实行统一的市场准人制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进人清单之外领域……推进工商注册制度便利化，削减资质认定项目，由先证后照改为先照后证，把注册资本实缴登记制逐步改为认缴登记制。”[1]这就要求工商行政管理部门从促进市场良性循环、培育健康市场体系和提供相关服务等方面进行职能定位。(二)市场准入是工商行政管理的起始环节和商事制度改革的基础。“在市场经济条件下，工商行政管理机关作为市场主体登记与监督管理的主管机关，应当首先对市场准人制度进行反思和改革。有关市场准人的内容至少应包括：一是如何对市场主体进行合理的划

3、分，其标准是什么?这将直接影响到市场主体准人方面的公平与公正。二是如何对待安全与效率的价值取向。在市场主体登记环节，如若重视安全的价值，必然强调实质性审查;而注重效率的价值，必然强调形式审查。实践表明，坚持实质审查原则，不仅增加了登记主管机关的工作压力，也涉及登记机关与企业的责任不清问题。三是如何协调和平衡各登记主管部门的职责和任务。尽管企业登记管理的主体主要是工商部门，但企业为了取得合格的市场准人资格，还必然与卫生、公安、环保、质检等部门打交道。那么，在商事制度改革中如何使这些机关相互配合，而不相互扯皮?如果一个部门改了而其他部门没改，事情还是办不好。也就是说，在地区之间、部门之间

4、，要保证商事制度一体化设计、整体性改革和机制化运行。(三)市场监管是工商行政管理的主体职能，亦是其核心任务。无论政府职能如何变迁，只要市场配置资源的方式存在，市场监管就不可能消失。党的十八届三中全会“决定”指出，“改革市场监管体系，实行统一的市场监管，清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法，严禁和惩处各类违法实行优惠政策行为，反对地方保护，反对垄断和不正当竞争。建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信。健全优胜劣汰市场化退出机制，完善企业破产制度。”[2]可见，强化市场监管是商事制度改革的重要手段和目标。事实上，实施注册资金认缴制和先照后证后，市场主体准人门槛大大降低，

5、这必然涉及如何加强后续监管的问题，否则，各种鱼龙混杂的市场主体进人后，市场秩序必然混乱。所谓“宽进严管”就是这个道理。强化市场监管必然涉及对监管的对象或客体、依据、标准、体制、方式等诸多问题的规制安排。就监管的内容而言，只局限于工商行政管理机关直接作用于市场运行过程方面显然是不够的，还需要进一步扩大监管的范围。就监管的原则而言，至少包括：国情原则、民主原则、法治原则、公正原则、可操作性原则。就监管的路径而言，主要应包括:努力实现监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法等方面的统一;强化全程监管、信息化监管、无缝隙监管、有效监管等理念;积极实现监管领域由低端向高端延伸，监管方式由

6、粗放向精细转变，监管方法由突击性、专项性整治向常规监管转变，监管手段由传统向现代化转变;充分调动社会力量，建立政府负责、社会协同、行业自律、公众参与、多元共治的大监管格局;等等。[3](四)工商行政管理的市场服务是建设服务型政府的必然要求，是商事制度改革的重要内容。服务型政府建设的目标要求商事制度改革必须以优化服务为导向，涉及到办证办照为企业发展创造条件，公平竞争秩序的维护，市场法律知识的普及，有关的信息服务、管理服务等等。从服务对象的角度可以将服务内容分为宏观和微观两个方面。宏观上是指为社会公众提供公共产品，如通过市场监管维护市场经济运行秩序，通过提供有关资源、信息促进区域经济融合

7、，通过强化对服务领域消费维权的引导创造安全消费的社会环境，保障消费者合法权益，通过政策调整开辟广阔的就业渠道等。微观上是指为市场主体提供各类直接服务，如商标服务、维权服务、合同服务、查询服务等。工商行政管理市场服务的性质属于政府向社会提供的公共产品。服务的方式主要包括行政执法、政策引导、示范教育、法律咨询、受理投诉等。二、商事制度改革背景下的工商行政管理方法研究商事制度改革背景下的工商行政管理方法主要包括方法原则、方法借鉴和方法途径等三个层面。(一)有效推