2012证券从业考试 《证券发行与承销》 参考练习

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1、大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！第一章证券经营机构的投资银行业务本章同步自测一、单项选择题1.投资银行业的真正发展是在（www.

2、TopSage.com）。A.19世纪末60年代B.19世纪70年代C.20世纪初D.20世纪30年代前后2.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（www.TopSage.com）。A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。D.美国放松金融管制。3.我国发行监管制度的核心内容是（www.TopSage.com）。A.股票发行种类和发行数量。B.

3、股票发行决定权的归属。C.企业债券和国债现券交易和回购。D.首次公开发行股票询价制度4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（www.TopSage.com）双重控制的办法。A.发行种类和发行企业数量B.发行规模和发行种类C.发行种类和发行方式D.发行规模和发行企业数量5.大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（www.TopSage.com）方式。A.固定数量B.固定发行范围

4、C.固定价格D.固定市盈率6.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（www.TopSage.com）的有价证券。A.90天B.半年C.365天D.2年7.2005年10月9日，（www.TopSage.com）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行8.2003年

5、12月28日，中国证监会颁布了（www.TopSage.com），于2004年2月1日开始实施。A.《证券法》B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《公司法》D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》9.中国证监会的现场检查包括（www.TopSage.com）。A.机构、体制与人员检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务检查10.美国1864年的（www.TopSage.com）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。A.《麦克法顿

6、法》B.《国民银行法》大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.htmlC.《证券法》D.《格拉斯斯蒂格尔法》11.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变（www.TopSage.com）。A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。12.股票发行的（www.TopSage.com）要求发行人在发行证券

7、过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A.注册制B.审查制C.监管制D.核准制13.1998年（www.TopSage.com）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《证券市场禁入规定》C.《中华人民共和国证券法》D.《证券发行与承销管理办法》14.（www.TopSage.com）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关

8、业务资料。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行二、多项选择题1.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》