上交所公司债和资产证券化规则汇编

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1、目录I公司债相关规则1I.1证监会关于公司债券的相关规则1I.1.1公司债券发行与交易管理办法3I.1.2公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定14I.1.3公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）29I.1.4公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）41I.1.5公开发行公司债券审核工作流程44I.1.6上市公司重大资产重组管理办法47I.1.7上市公司行业分类指引（2012年修订）62I.1.8上市公司股东发行可交换公司债券试行规定70I.2证券

2、业协会关于公司债券的相关规则71I.2.1非公开发行公司债券备案管理办法77I.2.2非公开发行公司债券项目承接负面清单指引80I.2.3公司债券受托管理人执业行为准则82I.2.4非公开发行公司债券备案须知96I.3上海证券交易所关于公司债券的相关规则109I.3.1关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》的通知111I.3.2上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）113I.3.3关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知127I.3.4上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法128I.3.5关于加强中小企业私募债券风险

3、防控工作相关事项的通知139I.3.6关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的通知142I.3.7上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法144I.3.8上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程148I.3.9公司债券业务指南152I.3.10关于发布《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》的通知194I.3.11上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则195I.3.12关于上海证券交易所债券项目申报系统上线有关事项的通知200I.3.13上海证券交易所债券项目申报系统使用说明201I.3.14上海上海证券交易所债券招标发行业务操作指引203I.4其他关于公司债

4、券的相关规则217I.4.1关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见219I.4.2关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录221I.4.3国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知229I.4.4国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知235II资产证券化相关规则239II.1证监会关于资产证券化的相关规则239II.1.1私募投资基金监督管理暂行办法241II.1.2证券公司客户资产管理业务管理办法247II.1.3证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定256II.1.4证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引264II.1

5、.5证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引268II.2基金业协会关于资产证券化的相关规则275II.2.1资产支持专项计划备案管理办法277II.2.2资产证券化业务基础资产负面清单指引282II.2.3资产证券化业务风险控制指引284II.2.4资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）287II.2.5××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）292II.2.6××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）297II.3上海证券交易所关于资产证券化的相关规则303II.3.1上海证券交易所资产证券化业务指引3

6、05II.3.2上海证券交易所资产证券化业务指南311I.1证监会关于公司债券的相关规则I.1.1公司债券发行与交易管理办法I.1.2公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定I.1.3公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）I.1.4公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）I.1.5公开发行公司债券审核工作流程I.1.6上市公司重大资产重组管理办法I.1.7上市公司行业分类指引（2012年修订）I.1.8上市公司股东发行可交换公司债券试行规定I公司债相

7、关规则I.1.1公司债券发行与交易管理办法第一章　总则第一条　为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让，非公开发行公司债券并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的，适用本办法。法律法规和中