基于dea模型的环保投资综合效率的实证分析

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1、基于DEA模型的环保投资综合效率的实证分析：本文基于非参数数据包络分析模型(DEA)，以2003-2009年我国30个省市地区的面板数据为样本，对我国环保投资绩效水平进行评价，依据地区的环保投资绩效的评价结果和经济发达程度，划分了四类地区，并结合逐步回归分析方法，分别实证研究了四类地区环保投资绩效水平的主要影响因素，为各有侧重的提升地区环保投资绩效水平提供经验证据。　　关键词：环保投资；效率；DEA模型；影响因素　　：F831.2　：A　：1009-3060(2012)01-0111-05　　当前，环境问题已

2、经成为人类普遍重视的问题。环境治理投资是促进经济增长与环境治理协调发展的重要手段。世界银行1997年的一项研究显示，根据发达国家的经验，一个国家在经济高速增长时期，环保投入要在一定时间内持续稳定达到国民生产总值的1％-1.5％，才能有效的控制住污染；达到3％才能使环境质量得到明显改善。自2003年以来，我国环境污染治理投资已初具规模，如表1所示：从总量看，投资规模逐年增加，由2003年的1628亿元增加到2009年的4525亿元，规模增加近两倍，但占GDP的比重较为稳定，均未超过1.5％；从结构看，以政府为主

3、导的城市环境基础设施建设投资所占比重最大，建设项目“三同时”环保投资次之，工业污染治理投资比重最小。环保投资的效率应当体现经济效益和社会效益。纵观对投资效率的研究，可以发现，投资效率的度量主要是从以下几个方面展开研究：一是从投资的总量效率角度考虑，主要采用增量资本产出比、资本产出比、投资产出比三类指标，度量社会投资的总体效率；二是从投资的结构效率角度考虑，主要按照新古典微观经济学的“资本边际收益率均一化”准则，通过资本流动的方向来衡量产业间的资本配置效率；三是从投资规模对资金成本变动的反应角度来衡量投资的效率

4、，即总投资是否与总产出同向变动、与资本成本反向变动。本文从投资的总量效率角度研究我国环保投资的效率问题，探索环保投资活动产生的经济效益和社会效益与资本投入的关系及影响其绩效水平的主要因素。　　一、研究设计　　1　环保投资绩效水平的测度模型　　国内外已有研究将非参数方法——数据包络分析方法(DEA，DataEnvelopmentAnalysis)引入到环保投资效率评价中。现有文献常采用两种思路来处理环境变量与产出的关系：一种是将环境排放作为投入要素，与资本和劳动力一起引入生产函数；另一种思路是基于方向性距离函数

5、，将环境排放作为非期望产出，与GDP等期望产出一起纳入生产函数。本文采用将环境排放作为非期望产出的第二种处理方法，基于投入导向和规模报酬不变的条件，构造我国省际环保投资综合绩效水平的非参数线性规划测度模型，衡量我国各省市的环保投资绩效，如式(1)所示：其中，D(x1，y1)为第i个地区与环保投资无效地区构成的生产面前沿的距离，表示在投入x不变的情况下，可以增加产出y的程度，这个距离函数值在0～1之间，值越大，表明该省的投资效率越高。　　选择地区城市环境基础设施建设投资率、工业污染治理投资率和建设项目“三同时”

6、环保投资率为输入向量；“三废”利用收益率和环保投资产出率为期望输出；地区单位GDP废气、废水、固废的排放为非期望输出，对于这类非期望输出，本文采用Golany和Roll的MLT数据变换方法，fk(U)=1/Uk，转换为地区单位“三废”排放GDP产出。　　2　环保投资绩效的影响因素　　影响环保投资绩效水平的因素有很多，各地区经济社会的发展水平和结构并不一致，影响因素也不尽相同。本文主要研究地区的环保投资规模和结构、经济结构、消费水平和结构、能源利用效率、技术发展水平、对外贸易的规模和结构对其环保投资绩效水平的影

7、响。　　环保投资规模和结构的影响。环保投资规模增大能带来地区环境污染治理绩效的提高，但是规模过大反而产生“规模不经济”。环保投资结构的合理性，尤其是以“全过程管理”为理念的建设项目“三同时”环保投资所占的比重，对环保投资绩效水平有决定性的影响。　　经济结构的影响。在国民经济的三次产业中，第二产业的能源消耗和“三废”的排放最高，其中又以高耗能的钢铁、石油加工、有色冶金等重工业的发展最为迅速，产值由2003年的6.74万亿元增加到2009年的38.68万亿元。2009年，北京、海南和贵州第二产业的比重分别为23.

8、5、26.8和37.7，而陕西、重庆和内蒙古的比：本文基于非参数数据包络分析模型(DEA)，以2003-2009年我国30个省市地区的面板数据为样本，对我国环保投资绩效水平进行评价，依据地区的环保投资绩效的评价结果和经济发达程度，划分了四类地区，并结合逐步回归分析方法，分别实证研究了四类地区环保投资绩效水平的主要影响因素，为各有侧重的提升地区环保投资绩效水平提供经验证据。　　关键词：环保投资；效率；