涉敏感国家和地区海外投资贸易的法律风险应对

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1、涉敏感国家和地区海外投资贸易的法律风险应对涉敏感国家和地区海外投资贸易的法律风险应对董世军（武汉理工大学湖北武汉430070）摘要：在“走出去”战略的指引下，中国海外投资的规模与质量在不断发展和提高的同时面临的各种投资风险也在增加，尤其是在“敏感国家和地区”的投资风险十分严峻。把对我国海外投资有重大影响的国际单边制裁、准战争内乱风险地区纳入到“敏感国家和地区”的范畴，并在进一步明确风险的基础上结合实务经验建立切实的应对措施，将提高我国海外投资参与者的风险识别和应对能力，也能够为我国经济战略转型新时期对外投资风险防范积累宝贵的经验。..关键词：敏感国

2、家和地区；国际经济制裁；海外投资；贸易禁运中图分类号：F832.2文献标识码：Adoi：10.3969／j.issn.1665－2272.2015.16.0131敏感国家和地区概念的提出为加快实施“走出去”战略，促进中国企业海外投资与贸易的进一步发展，国家发改委于2014年颁布了《境外投资项目核准和备案管理办法》，将此前的立项核准制改为以备案制为主、以涉敏感国家、敏感行业境外投资核准为辅的新境外投资审查机制，第一次正式提出了“敏感国家和地区”这一概念。此后，国务院发布的《政府核准的投资项目目录（2014年版）》第12条“境外投资”中，继续使用了“敏

3、感国家和地区”这一称呼。至于何为“敏感国家和地区”，按照《境外投资项目核准和备案管理办法》第7条规定，是指未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。按照该规定，涉及敏感国家和地区的境外投资项目，由国家发改委核准。之所以对涉敏感国家和地区的境外投资实行核准制而不是备案制，主要是考虑到中国企业赴未建交、受国际制裁或者发生战争、内乱等国家和地区投资，可能会产生额外的、特殊的政治、经济、法律等风险并因此遭受损失，例如赴伊朗等受国际制裁的国家投资，企业可能遭受到联合国甚至美国等国家的经济制裁，赴伊拉克、叙利亚等国家投资可能遭受因战乱带来的人身伤亡

4、和财产损失等。因此，有必要通过事前审查和核准的方式，尽量避免或减少对敏感国家和地区的投资，或者采取措施应对可能发生的风险，保障海外投资的收益和安全。但是，中国企业赴敏感国家和地区投资又是不可避免的。一方面，中国企业对外投资起步晚，与发达国家相比处于一个十分不利的竞争地位，而赴市场尚未饱满、竞争尚不够激烈的广大亚、非、拉国家投资无疑是一个明智的选择；另一方面，广大亚、非、拉国家拥有丰富的矿产、油气等资源，对这些国家的投资和开发也正好满足中国对资源日益增长的需求。由此可见，对涉及敏感国家和地区的境外投资进行核准只是保障中国企业海外投资权益的第一步，除此

5、之外还必须加强对涉及敏感国家的特殊投资风险的应对和防范，才能促进和鼓励中国企业的海外投资并为其提供切实有效的保护海外投资权益，实现国家的对外经济发展战略。2敏感国家和地区的界定《境外投资项目核准和备案管理办法》第7条采用概括的方式，将敏感国家和地区分为三类：分别为未建交国家；受国际制裁国家；发生战争、内乱的国家和地区。这一定义在语义上似乎是明确的，但是在具体范围认定和操作性上却有明显的不足。由此导致的结果是，企业就无法决定哪些投资该去国家发改委申请核准，而发改委也无法确定该对哪些投资进行核准。2.1受国际制裁的国家和地区的界定国际制裁通常是指经《联

6、合国宪章》授权的安理会依据《宪章》第41条的规定对违反国际法律、规则或者实施危害或威胁国际和平与安全的行为采取的非武力的、但能够对目标国家产生一定影响从而迫使其改变行为政策的措施或手段。虽然在《宪章》中没有明确出现“制裁”字样，但其效力可以证实是由《宪章》第41条的规定合理解释和引申出来的，其在实践中的效力是得到国际社会普遍认可的。但是随着实践发展，越来越多的国家将国际制裁作为一种对外“政策工具”，而冠以“执行联合国安理会的决议”、“为了维护世界的和平与安全”的名义实施单边国际制裁，并由此引发了争议。2.2战争、内乱国家和地区的界定在国际投资法中，

7、战争内乱风险是指战争或内乱事件引发投资者遭受损失的可能性。各保险机构对战乱风险的界定都强调战争与内乱的“政治动机”，如OPIC对战乱风险使用列举的定义方法，其所谓的“政治暴力风险”是指“由于战争、革命、叛乱或存在政治动机的内乱、恐怖行动或破坏等引起的资产或商业收入的损失。而对政治动因的强调排除了一般劳资纠纷和经济矛盾所引起的骚乱冲突和由此带来的投资风险。常与战争风险伴生的内乱风险，是指发生在一国领土范围内对正常政治经济和社会生活秩序的破坏性活动，包括革命、政变、破坏和恐怖主义、国内战争、国内反对势力采取的敌对行动等，但事实上，内乱作为一种事实和法律

8、状态，它的内容包含但不限于“政治动因”引发的上述内容，还应包括由于人民对于生存和发展的各种利益诉求无法得到满足所引起的大规