政治过程-交易成本与治理机制

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1、政治过程交易成本与治理机制：政策制定过程是一个真实时间中的政治过程。由于政治交易各方的信息不对称、机会主义和资产专用性，政策制定过程存在大量交易成本。借助于经济分析的交易成本理论，建构出政策制定过程交易成本分析的基本框架，厘清政治过程交易成本的构成与节约交易成本的治理机制，可以为理解政策制定提供一个新的、合理的解释窗口，提供政策过程微观政治分析的可能，从而为节约交易成本，改善政策制定提供依据。无论是对现有政策的评价、不同政策的规范化评估或是替代政策的推荐等，都必须认识到制定政策面临各种交易成本的约束，这些交易成本影响了政策制定的效率，使政策制定不只是一个技

2、术问题或计算问题，而是许多试图影响政策制定者(代理者)行为的参与者(委托者)之间的一种政治博弈，政策是政治博弈均衡的结果。　　关键词：政策制定；政治过程；交易成本；治理机制　　：D0-05　：A　：0438-0460(2012)01-0016-09　　一、引言　　政策制定过程“是政府决定解决或不解决某一特定问题或事件的整个决策过程”。政策分析“通常集中于政策是如何制定出来的，而不是特别关注政策的内容及其形成的原因和产生的结果”。政策科学诞生以来，政策制定过程的研究一直是公共政策分析的重要领域。哈罗德•拉斯韦尔(HaroldD.Lass)、詹姆斯&

3、#8226;安德森(JamesE.Anderson)、保罗-萨巴蒂尔(PaulA.sabatier)、托马斯•戴伊(ThomasR.Dye)等，都对政策制定过程进行过详细的研究。这些研究促进了人们对于公共政策的理解，但是这些研究“都假定了一个简单的社会福利最大化原则”，隐含着一个不明确的但至关重要的假设，即最优政策一旦被发现，就将得到贯彻实施，因此大多数研究将政策制定视为一个技术问题，甚至是一个工程控制问题，由此遗漏了政策制定的政治过程。为了克服“政策分析的一般性规范方法将整个过程视为一个社会福利最大化的黑箱”，理解政策制定的政治过程及其规律性，

4、20世纪80年代以来，交易成本分析被引入政策制定过程的研究中。道格拉斯-诺斯(DouglassC.Noah)、奥利弗•威廉姆森(OliverE.son)、阿维纳什-迪克西特(AvinashK.Dixit)等都对这一领域展开了研究，并取得了显著的成果。但是，这些研究并没有形成一个完整的政策制定过程交易成本分析理论。鉴于此，本文尝试以交易成本作为分析工具，在厘清政策制定政治过程实质的基础上，提出政策制定过程交易成本分析框架，阐明交易成本的构成与降低交易成本的治理机制，从而为实践中的政策制定提供有益的见解。　　二、作为分析工具的交易成本　　交易成本分析

5、的基本单位是交易。“交易”概念在经济学中早已存在，从经济思想史的角度看，是约翰•康芒斯(JohnR.mons)使交易概念一般化。康芒斯认为，经济分析的基本单位是“本身含有‘冲突、依存和秩序’这三项原则”的交易，人与人之间的交易包括三种类型：买卖的交易、管理的交易和限额的交易。在他看来，经济制度的运转就是由无数次交易构成的。把制度运行与交易联系在一起是康芒斯对经济分析的一个重大贡献，它使交易成本概念的提出及其应用具备了可能性。但是康芒斯没有认识到交易具有费用或成本。　　交易成本的思想最早来自罗纳德•科斯(RonalH.Coase)。19

6、37年，在其经典论文《企业的性质》中，科斯指出“建立企业有利可图的一个主要原因似乎是，价格机制本身是有成本的”。1960年，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化了，认为在市场交易中不存在成本是不现实的，为了进行交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和条件，以及通过讨价还价的谈判缔结合同，督促合同条款的履行等。“这些操作的成本常常是极端的和充分的高昂，至少会使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”　　虽然科斯最早关注经济交易成本，但他并没有提出交易成本的概念。第一个使用“交易成本”术语的是肯尼斯•阿罗(Kenh

7、J.Arrow)。阿罗声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一下更为广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍——在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是“利用经济制度的成本”。沿着阿罗的思路，奥：政策制定过程是一个真实时间中的政治过程。由于政治交易各方的信息不对称、机会主义和资产专用性，政策制定过程存在大量交易成本。借助于经济分析的交易成本理论，建构出政策制定过程交易成本分析的基本框架，厘清政治过程交易成本的构成与节约交易成本的治理机制，可以为理解政策制定提供一个新的、合理的解释窗口，提供政策过程微观政治分析的可能，从而为节约交易成本，改善政策

8、制定提供依据。无论是对现有政策的评价、不同政策的规范