浙江2015证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试题（卷）

《浙江2015证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试题（卷）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__A．15%B．12%C．8%D．14%2、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是__A．共同基金B．保险公司C．财务公司D．股民4、波浪理论的创始人是__

2、A．马柯威茨B．威廉C．林特D．艾略特5、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会8、收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优

3、先股股息C．资本利得D．基本收益9、下面关于证券化率的说法，错误的是__。A．证券化率=证券市场市值/GDPB．它是反映证券市场容量的重要指标C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值10、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构11、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A

4、．需经基金份额持有人大会决议通过B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准C．由基金管理人与基金托管人协商决定D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证监会14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账

5、户由__集中统一管理。A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司16、（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5B．1/3C．1/2D．2/318、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规

6、操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税20、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行21、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D

7、．不行使此权利，听任其过期失效22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让

8、B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、收益公司债券是__的债券。A．根据公司盈利比例分红B．有固定到期日C．在清偿时债权顺序与股票相同D．只有在公司盈利时才支付利息2、下列基金中，费用最低的是__。A．股票基金B．债券基