2015版三标一体化管理体系内审检查表

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2、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化------------------------------------------------------------体系审核检查表受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111理解组织及其环境4.14.1　询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审

3、的情况如何？　　2理解相关方需求和期望4.24.2　询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？　　3确定管理体系的范围4.34.34.1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？　　4管理体系及其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成

4、文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？　　5领导作用和承诺5.1.15.1　询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？　　6以顾客为关注焦点5.1.2　　询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？　　

5、7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？　　8组织的岗位、职责和权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如

6、何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。　　9资源总则7.1.17.14.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？　　10监视、测量、分析和评价总则9.1.19.1.14.5.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？　　11改进总则10.110.14.6询问管理层，公司从哪

7、些方面改进管理体系？　　12持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？　　4.6备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：　　记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

8、体系审核检查表受审核部门：人事总务部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111组织的岗位、职责和权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设

9、置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？　　2人员7.1.2　　询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？　　3基础设施7.1.3　　实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。　　4过程运行环境7.1.4　　实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？　　5知识7.1.6　　询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识

10、如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？　　6能力7.27.24.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。　　7意识7.37.34.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？　　

11、8信息交流7.47.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包

12、括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?　　9环境因素　6.1.2　询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？　　10危险源辨识、风险评价　　4.3.