上（兴）柜公司停止过户新股挂牌国内海外有价证券转换申报

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1、上(興)櫃公司停止過戶新股掛牌國內海外有價證券轉換申報作業證券櫃檯買賣中心上櫃監理部九十七年十月1Agenda壹、停止過戶申報公告貳、新股掛牌申報參、國內海外有價證券轉換申報作業注意事項2壹、停止過戶法令依據、時程表股東會申報作業及注意事項除權息申報作業及注意事項3停止過戶期間公司法§165：股份之轉讓，非將受讓人之姓名或名稱及住所或居所，記載於公司股東名簿，不得以其轉讓對抗公司。前項股東名簿記載之變更，於股東常會開會前三十日內，股東臨時會開會前十五日內，或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內

2、，不得為之。公開發行股票之公司辦理第一項股東名簿記載之變更，於股東常會開會前六十日內，股東臨時會開會前三十日內，不得為之。前二項期間，自開會日或基準日起算4停止過戶申報公告項目股東常(臨時)會除權、除息法源停過期間常會60日臨時會30日5日公司法§165申報時點停止過戶開始日前至少12個營業日上：業務規則§10興：興櫃審查§25、§27申報方式網路申報公告若申報延誤或錯誤，影響貴公司巿場交易，公司將面臨投資人求償。5向證期局申請盈餘轉增資案公告股利分派內容及少數股東提案公告(第二階段)股東會停止過戶開始日┌前

3、40日前┐┌前12個營業日┐除權息公告┌30日內┐盈轉案申報生效股東會開會日期、事由等公告(第一階段)作公司法２５２、２７３公告┌60日┐┌7個┐營業日收到證期局核准函召開董事會決議認股基準日除權息停止過戶開始日┌前12個┐營業日┌連續┐5日召開董事會決定股東會議案、日期、地點停止過戶公告申報時程表作公司法１７２之１、１９２之１、２１６之１公告配股基準日召開股東常會通知管區通知管區通知管區6股東會申報應注意事項證交法§26-2已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿1,000股股東，其股東常會之召集通知得

4、於開會30日前；股東臨時會之召集通知得於開會15日前，以公告方式為之。公司法§189違反股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起三十日內，訴請法院撤銷其決議。7股東會申報應注意事項(一)需載明於召集事由，不得以臨時動議提出：一、公司法§172-選任或解任董事、監察人、變更章程、公司解散、合併、分割或185條第1項各款之事項(註)，應在召集事由中列舉，不得以臨時動議提出。(註)公司法§185條第1項各款之事項1.締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與或他人經常共同經營之契約。2

5、.讓與全部或主要部分之營業或財產。3.受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者。8股東會申報應注意事項(二)載明於召集事由，不得以臨時動議提出(續)：二、證交法§26-1-關於公司法§209第1項(董事競業之許可)、§240條第1項(股東股息紅利、員工紅利發行新股)及§241條第1項(法定盈餘公積、資本公積撥充資本)之決議事項，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出。9股東會申報應注意事項(三)載明於召集事由，不得以臨時動議提出(續)：三、證交法§43-6-進行有價證券之私募者，應在股東

6、會召集事由中列舉並說明左列事項，不得以臨時動議提出：(一)價格訂定之依據及合理性。(二)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者，並說明應募人與公司之關係。(三)辦理私募之必要理由。註：有關私募應列舉之細項說明，請參考94.10.11金管證一字第0940004469號函所發布之『公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項』10股東會申報應注意事項(三-1)載明於召集事由，不得以臨時動議提出(續)：(一)私募價格訂定之依據及合理性：1.私募普通股或特別股者，應載明私募價格不得低於參考價格之成數、暫定私募價格、訂價方式之依

7、據及合理性。2.私募轉換公司債、附認股權公司債等具股權性質之有價證券者，應載明私募條件、轉換或認購價格不得低於參考價格之成數、暫定轉換或認購價格，並綜合說明其私募條件訂定之合理性。(二)特定人選擇方式：1.於股東會開會通知寄發前已洽定應募人者，應載明應募人之選擇方式與目的、及應募人與公司之關係。應募人如屬法人者，應註明法人之股東直接或間接綜合持有股權比例超過10%或股權比例占前10名之股東名稱。2.於股東會開會通知寄發後洽定應募人者，應於洽定日起2日內將上開應募人資訊輸入公開資訊觀測站。(三)辦理私募之必要理

8、由中，應載明不採用公開募集之理由、辦理私募之資金用途及預計達成效益。11股東會申報應注意事項(三-2)載明於召集事由，不得以臨時動議提出(續)：(二)特定人：1、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。2、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。(註)3、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。(註)91.06.13台財證一字第0910003455號(1)對該公司