.HSE审核文件申报要求.ppt

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1、主要内容一、申请认证的基本条件二、审核的基本过程三、有关要求认证审核的概念：无论是那类管理体系认证都是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构，按规定的程序和方法，对受审核方的管理体系实施审核及评定，确认管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。一、申请认证的基本条件（1）申请方需具备独立管理职能或为独立核算的实体（2）已按Q/CNPC104.1-2007,SY/T6276-1997/标准和或OHS、EMS、QMS标准建立了管理体系，实施运行至少三个月，并完成了覆盖认证范围的完整审核和管理评审；（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生）；近两年内

2、千人死亡率、千人重伤率达到考核标准；其它安全、环保和健康指标达到国家和地方要求。（4）申请环境认证，近年内无重大环境污染事故，且得到当地环境管理部门的认可。二、审核的基本过程1、认证的申请2、申请的评审与受理3、第一阶段审核4、第二阶段现场审核5、纠正措施的跟踪6、批准注册7、证后的监督8、复评9、扩大或缩小范围1、认证的申请符合HSE/OHS/EMS/QMS管理体系认证基本条件的组织如需认证，应以书面形式向中心提出申请。详见中心公开性文件申请的认证范围不能超出中心获得的国家认可资质，如不清楚可向中心认证业务部咨询。联系电话：TEL:010-67104260FAX:010-

3、67104260申请时应提交的文件（1）HSE/OHS/EMS/QMS认证申请表；（2）具备独立管理职能或独立核算实体的证明（如营业执照）（3）主要产品的工艺流程图；产品许可证或作业许可；（4）管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）；（5）初始评价报告（含主要危害和影响场所清单）；（6）已开展的风险及环境评价报告、计划书、指导书清单；（7）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门证明。注意：申请方在向中心提交文件的同时，根据集团公司HSE认证办公室的要求，还应提交HSE管理体系的备案申请。3、第一阶段审核（一）文件审核a.文件审核的目的b.文件审核的基本要求c.文件审核

4、的结论a．文件审核的目的（1）审查申请方的体系文件是否满足申请认证标准的要求，从而确定能否进行现场审核。（2）通过体系文件审核了解申请方的管理体系基本情况，以便为审核活动作准备。b．文件审核的基本要求（1）审查文件的符合性文件内容是否满足管理体系标准和有关法律法规的要求，不应回避和遗漏。（2）审查文件系统性文件是否包括了组织全部管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件。（3）审查文件的协调性包括文件之间在职责、控制要求等方面是否一致；有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应。c.文件审核的结论文件审查的结论有以下两种一是合格，即体系文件符合标准的要求；二是局部不符合，

5、尚需修改。第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限申请方应配合组长做好文件审核，及时提交修改的文件。（二）审核策划与准备1.确定审核范围2.组成审核组3.制定审核计划4.准备审核工作文件1、确定审核范围从以下几个方面对审核范围进行确定管理权限活动范围现场区域（1）管理权限管理者能够对组织内与体系有关的所有危险因素、环境因素及相关的影响承担责任。管理者有权决定如何通过建立目标、指标和管理方案来实现其承诺、方针，并有权配置体系建立实施中所需资源。管理者对其管理范围内的投入(如原材料、承包商的活动、服务)和产出(如产品、服务、危害因素的控制、事故、职业病、废弃物、污染物)承担责

6、任。（2）活动范围主要是指与产品有关的生产和管理活动。如施工作业组织，与产品有关的活动有采购、施工、储存、检验、运输和服务等。（3）现场区域组织的现场区域可能是单一现场或是多现场该场所应在组织的管理权限控制范围内；对多现场区域，审核时可依具体情况进行抽样。2、组建审核组审核组由若干名审核员组成，必要时，中心将选派技术专家参与审核。对于审核组的组成，中心将与审核计划一起通报受审核方进行确认，受审核方对某一审核员有异议，可向中心提出人员的变更。3、制定审核计划文件审核合格后，根据企业对文件的整改情况，组长和组织协商进行第一阶段的现场审核。审核组长负责编制审核计划，和企业联系审核

7、现场，最终确定审核的具体范围。受审核方一定要提交现行有效的文件作为审核的依据。4、准备审核工作文件依据审核计划，审核组将收集组织的有关情况，收集作业的性质及现场数量、分布等信息，熟悉申请方的文件、编制检查清单等。（三）第一阶段现场审核的实施实施现场审核的方式1、审查体系文件和与体系文件有关的证明资料；2、查阅体系运行的有关记录；3、现场调查(如生产现场、动力现场和环保设施现场)4、与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；5、与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求。与领导沟通：主要内容包