美国当代科技发展战略及对我们启示

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美国当代科技发展战略及对我们的启示[摘要]科学技术是第一生产力。世界各国,无论发达与否,均将其科技发展战略置于提高科技竞争力和综合国力、保持社会经济可持续发展的国策之上。本文基于当代科技发展趋势,探究了美国的科技发展战略,并提出了我国区域科技发展的战略选择的启示。[关键词]科技发展;战略选择当代科学技术发展日新月异，科学技术已经成为推动人类社会发展的主导力量，也预示着社会经济结构的重大变革。在新的世纪，科学技术活动由国家规模向国际规模发展，向社会机体进行全面的渗透，成为人类社会的重要活动。面对当今科技发展的总体态势，科技发达国家做出了基本相同的战略选择，制定科技发展战略和具体领域发展计划；同时，都把科技创新作为国家发展战略，加大科学研究的资助力度，确定科研优先资助领域，加强基础科学研究，构建本国核心科技能力和竞争力。1美国科技发展新战略美国作为当今世界科技最发达的国家，一直十分重视制定科技发展计划。由于其政治体制和经济体制决定了联邦政府的多元分散型科技管理体制，因此联邦政府不制定全国统一的综合性科技发展规划[1]，而主要是通过白宫科技政策办公室(OSTP)制定和调整导向性科技政策，引领国家科技发展方向，一贯要求科学研究重点把国家科技经济发展和国家安全的长远目标、战略需求和现实需求结合起来，针对当前新的国家目标调整研发重点，如针对反恐的国家安全和国防科技投入。美国政府目前把保持美国在科学知识最前沿的领先地位作为国家战略目标。其研发活动主要集中在政府部门及其下属科研机构。联邦政府的研发管理部门和直属科研机构是政府研发的主体。美国政府通过议会批准预算，把研发经费在一个财年里通过立法固定下来，但实际支出时也会有所调整。从研发资金的分配模式可以看出，美国是由政府各部门资助科研的。2001-2007年，政府研发实际支出部门和机构如表1所示。2006年联邦政府总研发投入1337亿美元(估计预算)，其中一半多(719亿美元)将分配到国防部，用在国防研发上。剩下的一半(大约618亿美元)非国防研发经费由5个主要科技部门和其他部门与机构分配。美国联邦政府2007年财年预算，联邦研发投资达1372亿美元，比2001年增长了50%。从美国政府研发投入数据看出，国防技术研发是美国重中之重的优先领域，体现了先军后民、亦军亦民、军民结合的方针。接下来是生命科学/生物医学研究和空间计划。美国的民用研发优先领域与其他发达国家的优先领域大致相同， 生物技术、纳米技术、信息技术及其相关科学领域都是优先领域，政府协调多个部门和机构开展跨部门研究。在偏重应用领域中，能源研究(如氢燃料问题、可再生能源)、环境研究(如气候研究、环境修复)和空间开发中的一些主题是指定的优先领域。技术劳动力问题，包括教育、培训和继续培训各个阶段的科学家和工程师是研发资助的重要方面。在低年级提升科学和数学教育、强化研究生和博士后的教育与研究经验，也是当前考虑的优先领域。2006年1月31日，美国前总统布什在其国情咨文中提出了一项重要的计划—《美国竞争力计划(ACI)》[2]。2月2日，白宫正式公布了该计划。《美国竞争力计划》提出了两大目标：①在基础研究方面领先世界；②在人才和创造力方面领先世界。为了达到这两大目标，该计划提出了4条主要措施：①对基础研究的投资加倍；②实行永久性的研究和实验税收减免；③加强学校的数学与自然科学等基础教育；④加强对劳动力的培训。由于联邦政府引领和带动研发，促进了一些州的政府也加大研发投资，带动了私营部门和企业投资研发，但各有侧重。联邦政府主要投入基础和前沿研究、军工研发，组织和投资开展重大计划和大科学计划的研究，覆盖基础研究、应用研究、技术开发、设施和设备建设各个方面。建立了政府各部门互相协调和合作的领导和管理研发工作的格局，体现了政府集中资金进行基础建设的特点。总体而言，联邦政府资助长期而高风险研究，私营行业则资助短期而低风险研究。美国政府的《国内税收法》和《研究与实验税收减免法》也鼓励了私人组织对研发的投资。私营企业的研发投入占了全国研发投入的2/3。企业已成为国家创新体系建设的主体。美国的创新体系的特点在于有巨大的政府和公共研发投入以及私人投入、创新文化、多样性大学体系等，其他国家难以仿效。在科技研发投入方面，政府一年投入已达到1300亿美元，把政府国内可支配的1/8以上投入到研发中，高于其他G8国家的总和。企业投入则是政府的2倍。在创新环境上，美国的实验室更加先进，竞争文化更适合科研人员发展。在大学多样性上，有公立大学、私立非赢利大学和私立赢利大学；有规模大小不一的大学；有专门大学和一般大学；有两年制和四年制的大学。研究资助根据价值给予、面向市场，鼓励大学自我完善，使整个国家的教育体系就像一个实验室，到处是教育和组织实验。2美国科技发展新特点2.1优先支持战略重点领域，会聚技术会聚技术(NBIC)[3]是重中之重发达国家优先支持战略重点领域、超前部署，往往通过实施国家层次战略研究计划，如美国的一些跨越多个部门的国家计划， 包括生物计划、纳米计划、信息计划、氢能计划等。欧盟通过框架计划部署其战略领域。此外，美国通过直接兴办重大工程，不仅能够带动一批战略性产业发展，而且能够在关键领域实现重大技术创新。从各国的优先研发重点可以看出，各国都是针对本国科技优势做出选择。但是，像纳米科技、信息科技、生物医学科技、能源与环境领域、航空和宇航都是共同的战略优先研发领域。这些科技领域是相互交叉和融合的。所以，纳米技术、生物技术、信息技术和认知科学的会聚技术(NBIC)是重中之重的研发领域，可望在本世纪的前20年，提升国家、组织和个人的能力。加强会聚技术研究，符合新世纪科技发展和社会经济发展的要求。2.2增加科技研发投入，抢占战略制高点为占领科技制高点，美国在加强规划研发大方向，实施战略前沿领域的科技计划，增强科技研发投入，引导企业增强研发投入。目前美国对科技的投入是空前的。政府对研发投入带动了产业的科技研发投入，使全国研发投入占GDP的2.8%，创造了良好的创新环境，继续在主要科技领域占据主导地位，并加大国家安全和反恐领域的技术研发。2.3重视促进资源的整合和合作研究，促进国家整体创新能力的提升为了长期支持科技发展，美国非常重视制定科技发展政策，出台了科技规划和重点领域与方向框架。实践证明，成功的研发要求大学、科研机构、政府机构、产业界的通力合作。美国的政府部门大力推进大型科技计划，加大措施落实人才培养和引进的优惠政策，制定和落实有关人才计划和项目的规划。这些政策、机制、措施、人才、项目、产业合作等条件的有机组合提升了国家的科技创新能力建设。2.4日益重视基础科学研究发达国家已经意识到基础科学研究是一个国家创新的动力，纷纷加以重视和具体部署。美国仍然是基础研究投入最大的国家，2005年联邦政府投入285亿美元[4]，较04年前增加了26%，占研发总量的26%。这些趋势和特点进一步说明，美国在发展中认识到这样一个道理：提升国家的核心竞争力，占据高技术制高点，需要依靠基础研究的成果。2.5加强创新环境建设，注重国际合作和人才引进 科技竞争日益成为国家间竞争的焦点，美国通过经济实力和优惠政策在世界范围内网罗人才、控制知识产权等获得竞争优势。该国通过研发的高投入，打造了创新的优良环境，吸引了世界各国的优秀人才。据统计，全世界科技移民的40%被吸引到了美国，其中70%来自发展中国家。以上经验说明，建设良好的创新环境是吸引人才的关键。2.6有目的地加强有关国家安全和国防技术的研发继美国遭受恐怖袭击后，全世界范围的恐怖活动对新世纪世界和平与发展敲响了警钟。美国政府主导军事挑战，所以继续加大国防、国家安全和反恐研发力度，加大资金投入。近年来，政府连续加大国防研发经费，国防研发经费已经占了政府研发经费的一半多，并以市场额外投入。国防研发创造了先军后民、亦军亦民、军民结合、寓军于民的融合平台。美国政府认为，国家安全利益在本质上是全球性的，所以国防科技计划和项目要反映出这种需求。确定了生物工程科学、人类行为科学、信息优势、多功能材料、纳米科技、推进技术与能量科学的六大战略重点，并把研究目的定位在基础研究、保障信息、保持战场优势、保护武装力量、减少成本、支持军队转型计划上。美国国防部门重视研发中会聚技术的研究，包括防御流行性疾病，预防和抵御化学生物武器、放射品和爆炸品的威胁，提升战士能力的认知准备、信息技术的绝对地位，无人战车的设计和研制等。3、对我国的科技发展战略的启示3.1鼓励和引导企业增加科技投入。在我国目前的经济增长中，资本贡献率为68.7%，科技贡献率仅为30%，而美国这两项分别为25.3%和58%[5]。通过自主创新提高科技贡献率是实现“两个转变”的重要动力。企业作为技术创新的主体，开发具有自主知识产权的关键技术，提升自主创新能力，是增强国家竞争力的核心。财政部门应通过完善财税政策，发挥财政“四两拨千斤”的作用，鼓励和引导企业增加科技投入。比如，统一企业所得税，同时在增值税抵扣方面考虑创新活动的特殊情况，制定促进创新的办法;用于研发的设备可以加速折旧，对于一些优先发展行业，一定价值额度内的设备可以一次或分次摊入管理费等。3.2科学技术已经成为推动经济社会发展的主导力量   当代科学技术发展日新月异，呈现出新的趋势，预示着社会经济结构的重大变革。一是科学技术发展不断突破人类传统认识极限，引发新的科学革命和技术革命。学科之间、科学和技术之间、自然 科学和人文社会科学之间相互交叉渗透，导致众多跨学科领域的诞生。二是科技成果产业化周期缩短，不断造就新的追赶和超越机会。在纳米技术、生物技术等新兴领域，不少国家都处在相近的起点上。后发国家完全有可能在这些领域实现突破，带动整体科技竞争力的跃升。三是科学理论超前发展，引领新的技术和生产方向。核能、集成电路、生物技术以及正在兴起的纳米技术，都是源于基础科学理论的突破。科学理论越来越走在技术和生产的前面，为技术和生产发展开辟新的道路。四是科技全球化加快，自主创新能力成为国家竞争力的决定性因素。在全球化环境下，资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内的流动与配置日益普遍。但是，全球化并没有改变国家间竞争的本质，只是改变了竞争形式，也就是通过对技术和知识产权的占有更加尖锐地表现出来。总之，在科学技术的引领和推动下，人类正经历着从工业社会向知识社会的演进。3.3促进科技创新成为世界主要国家的基本战略   面对当今科技经济发展的总体态势，世界各主要国家都做出了基本相同的战略选择。一是把科技创新作为国家战略。美国政府把保持美国在科技前沿领先地位作为国家战略目标；二是把科技投资作为战略性投资。2003财年美国联邦科技预算为1180亿美元，是历史上最大规模的联邦政府研究开发支出；三是超前部署和发展战略技术及产业。美国等发达国家在航空、核能、汽车、微电子、软件等产业领域取得领先地位，很大程度上都是来自国家超前战略选择和实施的结果。我们从中可以看到，后发国家既可以借助科技革命的历史机遇，利用后发优势实现社会生产力的跃升，也可能拉大与发达国家的发展差距，最终被边缘化。   半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富；一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术；还有一些国家把科技创新作为基本战略，致力于提高科技创新能力，形成强大的竞争优势。国际学术界把后一类国家称为“创新型国家”，他们共同的特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在70％以上，研究开发投入占国内生产总值的比重大都在2％以上，对外技术依存度都在30％以下。在科技产出方面，这些国家获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界总量的97％[6]。   我国尽管与创新型国家还存在较大差距，但是特定的国情决定了我们不可能选择资源型和依附型的发展模式，必须走创新型国家的发展道路，推动经济增长方式从要素驱动型向创新驱动型的根本转变，使科技创新成为经济社会发展的内在动力和全社会的普遍行为，最终依靠制度创新和科技创新实现经济社会持续协调发展。 3.4我国已经具备一定的建设创新型国家的基础和能力    通过考察发达国家渐趋一致的科技政策，我们看到它在促进科技创新与进步方面是有效和成功的，应该认真加以学习与借鉴。建设创新型国家是一项宏伟的事业，必须采取超常规的发展模式。从我国现阶段经济、科技等方面的实力和所处的国际环境来看，已具备了一定的基础和条件。我们要未雨绸缪，相信自身完全有可能利用后发优势，集中力量在具有相对优势的关键领域取得突破，实现技术的跨越式发展。第一，要高瞻远瞩，建立统一协调的高层组织机制。在过去异常艰苦的年代，我们的“两弹一星“取得了成功，这说明我们国家在科技发展方面采取的统一协调战略是成功的，是经得起科学实践检验的。因此，在自主创新方面必须要有经济与科技主管部门、科技界与企业界的协同努力和联动，对于特别重大的关系到国计民生的重大高新技术产业的自主创新，中央应成立由有关部门、大企业、大院大所等组成的专门机构，制定比较稳定的发展战略规划，发扬社会主义可以集中力量干大事的优良传统，动员和组织全社会力量，加大财政资金投入，力争取得突破。第二，构建以企业为主体的自主创新体系。建设创新型国家，一个极为重要的战略性举措，就是大力推进以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新体系建设，这是深化科技体制改革、促进经济与科技紧密结合的突破口，也是增强我国自主创新能力的关键所在。当前，我国以企业为主体的创新体系尚未完全形成。在发达国家，80%的科研工作是在大企业里完成的。2001年我国大中型企业有研发机构的仅占25%，有研发活动的仅占30%。我们应完善科技计划体系，构建以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，强化企业自主创新的主体作用，整合科技资源，推动科技资源开放和共享，建立健全科技资源配置机制，实施知识产权、标准、品牌三大战略，促进企业技术创新中心建设，鼓励应用技术研发机构进入企业，支持企业与高等院校、研究院所建立长期、稳定的合作伙伴关系，有效地推动自主创新和科技成果转化。第三，加大知识产权保护的力度。在市场经济条件下，没有知识产权的有效保护，就不可能有自主创新。健全和完善保护知识产权的法律法规，是一项基本的制度建设，是营造自主创新有利环境的一项最重要、最紧迫的工作。要增强保护自主知识产权的意识，加大知识产权保护的执法力度，坚决查处和打击各种违法侵权行为，同时也要防止滥用知识产权限制创新的行为。在重视自主知识产权应用和保护的同时，加快促进以我为主形成重大技术标准的建设和实施。第四，高度重视并切实加强基础科学、前沿高技术和社会公益研究。基础性研究和前沿高技术研究，是推进我国21世纪现代化建设的动力源泉。从长远来看, 如果这方面的研究薄弱，将会使我国失去科技持续创新的能力。因此，在国家科技发展布局中，基础科学及前沿技术研究具有重要战略意义，必须确定有限目标，突出重点，有所为有所不为。要经过充分科学论证，选择一批有基础和优势，国力可以保证，能跃居世界前沿，一旦突破对国民经济和社会发展有重大带动作用的课题，重点攻关，争取在短期内实现突破。而社会公益研究，对落实科学发展观，坚持以人为本，构建社会主义和谐社会，关系重大，应给予高度重视。4结论发达国家的科技发展战略对我国加快科技发展、建设创新型国家具有重要的借鉴意义。中国科技界应该长期实施科教兴国战略、推动科技体制改革、摆脱发展模仿型高新技术产业模式，走出一条自主创新的新路，构建国家创新体系，繁荣科技事业，为国家社会经济发展提供强有力的科技支撑。参考文献[1]孙见君.21世纪美国科技发展战略与我国科技发展对策[J].江苏工业学院学报.2004(9).[2]李素琴，朱静然.美国联邦科技政策与研究型大学的发展及其对我国的启示[J].河北农业大学学报:农林教育版，2005（3）:10～13.[3]张银秀.发达国家科技政策导向及其启示[J].湖南人文科技学院学报，2005（2）:25～29.[4]于健，于英川.美日欧科技振兴战略综述[J].商业研究，2005（5）:179～181.[5]姚英,梁进杰,陈建.发达国家科技发展规划的战略选择[J].科学与管理,2004(6):9-10.[6]孙成权,张海华,王振新,等.发达国家科技规划与战略布局[R].中国科学院资源环境科学信息中心情报研究报告.2006（2）.