深财〔2011〕号-深圳市财政委员会

《深财〔2011〕号-深圳市财政委员会》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、附件2深圳市2014年政府债券承销团成员增补评分办法根据财政部关于《2014年地方政府债券自发自还试点办法》等有关文件规定，为在透明、公正的基础上，确保我市政府债券成功发行，制定本办法。一、总体原则2014年政府债券承销团成员增补遵循以下评比原：（一）注重实践能力的原则。试点期间，重在探索规程，重在积累经验，成员在全国债市的承销与发行情况将作为重要因素予以考量。（二）注意机构风险的原则。即从“量”的概念看规模，从“率”的概念看安全。（三）关注对深贡献的原则。将在深纳税、总部属地等作为因素予以考虑。二、评价体系（一）指标权重的安排。根据上述原则，对申请人债市能力

2、指标、机构实力指标、对深贡献指标及承销表现各赋予一定的指标权重。1.债市能力指标权重为0.45。该指标下分二项分指标：2012-2013年各年发行债券与承销债券总量、2012-20135年作为主承销商或发行人的债券品种的数量。上述分项指标在债市能力指标中的权重分别为0.7、0.3。2.机构实力指标权重为0.25。该指标下对银行类金融机构分三项分指标：2012-2013年各年年末总资产、不良贷款率、拨备覆盖率，三个分项指标在机构实力指标中的权重分别为0.3、0.4、0.3。对证券类金融机构分三项分指标：2012-2013年各年年末总资产、净资本与各项风险资本准备

3、之和的比例、净资本与净资产的比例，三个分项指标在机构实力指标中的权重分别为0.3、0.4、0.3。对除银行类、证券类以外的其他金融机构分五项分指标：2012-2013年各年年末总资产、不良贷款率、拨备覆盖率、净资本与各项风险资本准备之和的比例、净资本与净资产的比例，五个分项指标在机构实力指标中的权重分别为：0.3、0.2、0.15、0.2、0.15。3.对深贡献指标权重为0.3。该指标下分二项分指标：2012-2013年各年在深圳市缴纳的金融保险营业税，总部所在地。二个分项指标在对深贡献指标中的权重分别为0.5、0.5。（二）分值的计算。每项评价指标满分为10

4、0分，按照申请人指标的对比情况依设定的规则计算得分；按照权重对各指标得分进行加总，得出各申请人的最终得分。具体步骤如下：51.单项评分。（1）定比数据（债市能力指标中的债券发行与承销总量，机构实力中的三个分项指标，对深贡献指标中的纳税额等分项指标）的计分方式如下：根据申请人各分项指标在对应年度的实际情况进行排名，最优值得100分，最差值得0分，中间值依线性比例计算得分。最后再对各年数据的指标得分作算术平均；（2）定比数据（债券品种量）实行累计积分；（3）定类数据（总部因素）实行差别计分。2.加权得分。根据预先确定的指标权重，计算申请人的得分，即各大类指标分值乘

5、以权重，加总计算出单个申请人的得分。具体计算公式如下：某申请人总得分=债市能力指标得分×45%＋机构实力指标得分×25%＋对深贡献指标得分×30%其中：某申请人债市能力指标得分=发行债券与承销债券总量的得分×70%＋作为主承销商或发行人的债券品种数量的得分×30%某银行类申请人机构实力指标得分=总资产得分×30%＋不良贷款率得分×40%＋拨备覆盖率得分×30%某证券类申请人机构实力指标得分=总资产得分×530%＋净资本与各项风险资本准备之和的比例×40%＋净资本与净资产的比例×30%某其他类申请人机构实力指标得分=总资产得分×30%＋不良贷款率得分×20%＋拨

6、备覆盖率得分×15%＋净资本与各项风险资本准备之和的比例×20%＋净资本与净资产的比例×15%某申请人对深贡献指标得分=金融保险营业税得分×50%＋总部所在地得分×50%3.得分排名。依各申请人的得分从高到低排名，依排名确定深圳市2014年地方政府债券承销团增补成员。若出现排名并列且剩余名额不足的情况，通过抽签方式确定承销商资格。三、注意事项请各申请人如实填报数据，对数据的真实性、准确性和完整性负责，财政部门将通过有关部门对有关数据进行抽查核实，所报数据有弄虚作假的，将取消报名资格或承销团成员资格。5深圳市2014年政府债券承销团成员增补准入评分规则表指标类别

7、指标细项评分规则债市能力指标（45%）2012-2013年发行债券与承销债券总量（70%）1.对申请机构每年的相关数据进行排序；2.最小值得0分，最大值得100分；3.中间值依线性比例计算得分；4.对各年数据作算术平均。2012-2013年作为主承销商或发行人的债券品种的数量（30%)每拥有一个品种得15分，最高得100分。机构实力指标（25%）银行类机构2012-2013年年末总资产（30%）1.对申请机构每年的相关数据进行排序；2.最小值得0分，最大值得100分（不良贷款率按反序计分）；3.中间值依线性比例计算得分；2012-2013年年末不良贷款率（40

8、%）2012-2013年年末拨备覆盖率