大国崛起与体系战争　

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1、大国崛起与体系战争：对两种理论解释的质［摘要j权力转移理论和民主世系理论是研究大国崛起与体系战争关系问题比较有影响的理论，但两个理论在逻辑解释和经验论证方面均存在缺陷。依据现实主义理论提出的替代性理论解释具有更强的解释力，有助于深化对大国崛起与体系战争之间关系的研究。［关键词］大国;崛起;体系战争;权力转移世界历史的进程表明，国家相对力量的发展和变化是不可抗拒的规律。历史学家希罗多德(Hcrodotus)在总结古希腊城邦兴衰史时曾经指出:“繁华都市的衰亡与弱小城邦的崛起，雄辩地说明了一个结论:好景从来不长久。4)在此消彼松、兴衰更替的动态过程中，总有一些大国会依靠技术突破和组织形式的变革，

2、实现更快的发展速度,［2】(P1-2)推动国家实力的迅速发展，并随着相对力量优势的逐渐增大，对国际体系力量格局、秩序、行为准则产生重大影响。这一过程就是人们通常所言的大国崛起。与大国崛起相伴随的往往是国阿体系的动荡和战争。扎卡利亚(FarccdZakaria)指出，综观历史，在国际生活屮，像新兴大国出现在国呩舞台上那样有规律或引起混乱的事件并不多。从两千多年前的伯罗奔尼撒战争到20世纪德国的崛起，儿乎每出现一个新兴大国，都会引起全球的动荡和战争。［3］(P1)大国崛起与战争相伴相随引起了人们的浓厚兴趣，也给研究人员留下了深深的困惑:在处于无政府状态的国际体系屮，大国的崛起是否必然会导致战争

3、？卡尔则把“和平变迁问题”确定为国呩关系的核心困境。［41(P208-223)为此，许多历史学家、国际关系学者曾进行过孜孜以求的探索。这些研究以不同的理论根据，从不同的侧面，提出了不同的解释和假说。本文试图对其屮两个较有影响的理论提出质疑，进行批判，为下一步研究寻找方向，奠定基础。一、核武器无法抑制体系战争？权力转移理论是讨论大国崛起与体系战争关系较有影响的国际战争理论，其核心解释变量是大国相对实力关系变化和崛起国对现状的评估。该理论认为，体系战争源于大国之间增长速度的差异。体系人国的崛起使其与主导国之间的实力差距逐渐缩小，双方之间爆发战争的可能性也随之增大。［51(P6”主导国可能进行预

4、防性打击，而崛起国也可能山其不意首先发起进攻。如果崛起国对体系现状不满，那么当其实力赶上或超过主导国时，它将明确表示要改变现状。一旦主导国拒绝这一要求，两国之间爆发战争的可能性将大大增加，而且这样的战争会相当激烈，因为战争将决定体系领导权的归属。［6］(P25)那么，在核背景下，权力转移理论是否适用，即如果主导国和崛起国都是有核国家，那么当崛起国实力赶上或超过主导国时，双方是否会爆发核战争？一部分学者认为，在核时代，权力转移理论的逻辑依然适用。［7］(P146-152)也就是说，如果崛起国和主导国都是核国家，那么当两国核力量(连同常规力量)趋于平衡时，两国之间不但要爆发战争，而且要爆发核战

5、争，其原因在丁•不满现状的崛起国会借助核能力改变体系现状，而主导国并不会首先使用核武器，因为其利益是维护现状。因此，要想保持体系稳定，避免核战争，主导国必须拥有实施大规模报复的核优势。如果优势在不满现状的崛起国一方，崛起国必然会发动核战争打破现状。根据上述逻辑，他们运用反事实推理提出，如果办联首先拥有核武器，核大战早就爆发了，并预测本世纪中国实力赶上美国时，如果双方找不到解决分歧的方法，也可能爆发核战争。此外，这些学者还以美国应对办联入侵匈牙利和古巴导弹危机的政策为例來说明主导国不会首先使用核武器，挑起核战争。不难看出，权力转移理论是典型的现实主义理论，使用的分析工具则是理性选择。本文力图

6、采取相同的理论范式和分析工具，结合经验证据，对权力转移理论的上述论断提出批判。现实主义理论假定民族国家是国际政治的主要分析单位，其特征是理性的单一行为体。所谓理性是指从前提推断出结论的能力。在决策方面，就是行为体面对两个或两个以上政策方案时，能够根据现有信息，选择最有效和最合适的政策，以实现预期FI标或获得最大价值。［8］（P92）在现实主义看來，国家理性是实质理性，即不要求对行为体的复杂心理特征和心理活动有详细的了解，国家的利益FI标是由其在国际体系中的实力位置决定的。一旦利益FI标确定，国家会依据成本•收益计算，选择能最大限度实现利益FI标的手段。还需指出的是，国家具有实质理性并不是说

7、国家的决策永远正确，只要行为体能把手段和FI的联系起來，并有意识地选择A□认为最有效的手段，它就是具有实质理性的决策者。［8］（P93-94）依据现实主义的理论假定，我们可以推知主导国、崛起国（不论对现状满意与否）都是具备实质理性的国家，两国在国际体系中的实力位置决定了各自的核心利益，分别是维持现状（维持霸权地位）和改变现状（建立有利于本国利益的新的体系安排）。显然，发动核战争是国家实现利益目标的手段之一，所以要验证权力