股票跨国交易法律适用问题的研究

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1、内容摘要股票持有制度分为直接持有和间接持有，相对于直接持有制度，间接持有制度下股票跨国交易能够更迅捷和顺利地完成。因此，股票跨国交易在间接持有制度下愈加繁荣。股票跨国交易的大量发生，随之而来的法律冲突问题也越来越严重。随着2002年12月海牙l：关于经由中间人持有的证券有关权利的法律适用公约》(以下简称《海牙证券公约》)的制定，如何解决间接持有制度下股票跨国交易的法律适用问题引起了人们更多的思考。间接持有制度中的股票跨国交易法律适用规则是对直接持有制度下的法律适用规则的继承和创新，如相关中间人所在地法(Placeo

2、fRdevantIntermediaryApproach,以下简称PRIMA)与物之所在地法．因此，对直接持有制度下股票跨国交易法律适用规则进行一番总体性分析有利于加深对间接持有制度下法律适用规则的理解。无论直接持有制度还是间接持有制度中都存在“强制规则"对法律适用问题的干预。股票交易领域的强制规则在间接持有制度下具体表现为对股票交易的监管。股票交易监管也存在发生冲突的可能，故也可运用国际私法规则来解决监管的法律冲突问题。最后，为了更合理地解决股票跨国交易法律适用问题，笔者对几个具体问题提出了自己的建议和主张。全文

3、共分为四个部分。第一章对直接持有制度下股票交易的合同和物权法律适用问题进行整体性分析，为下文间接持有制度的法律适用问题提供理论铺垫；第二章指出直接持有制度下的法律适用规则在间接持有制度中遭遇到的困境，并介绍一些国家和国际组织为解决间接持有制度的法律适用所作的努力；第三章分析了目前未受理论足够重视的股票交易监管的法律适用问题；第四章呼吁在解决法律适用过程中应重视识别问题、采取分割的方法，并注重政策考量因素，这样才能使法律冲突得以更合理解决。关键词：间接持有；强制规则；政策考量ABSTRACTTherearetwosh

4、areholdingsystems，i．e．directholdmgandindirectholdingnowadays．Cross-bordersharetransactionscanac舶mplishm01"epromptlyandsmoothlyinindirectholdingsystemthanindirectholdingsystem．ThereforeGross—bordersharetransactionsalemuchmoreprosperousinindirectholdingsystem．Me

5、anwhileconflictoflawsproblemsalemoreseriousthanitindirectholdingsystem．ThequestionthatlawapplicabletoGross-boMersharetransactionsinindirectholdingsystemtriggersmoreconcemcorrespondingtoConventionontheLawApplicabletoCertainmghtsinRespectiveofSecuritiesHeMwithan

6、Intermediarybeingp嬲sedinDecember,2002．Choice-of-lawmlesforclDss-bordersharetransactionsinindirectholdingsysteminheritfromdirectholdingsystern,forexamplePlaceofRelevantIntermediaryApproachrootedinLoxSitus．Itisnecessarytomakeacomprehensiveoverviewonchoice-of-law

7、rulesunderdirectholdingsysteminordertoapprehendthecharacteristicsandtheshortcomingsofchoice-of-lawrulesunderindire：ctholdingsystem．Thereexistmandatoryrulesintervene、Ⅳi血thechoice-of-lawisstmswhateverindirectholingsystemorinindirectholdingsystem．Themandatoryrule

8、sinindirectholdingsystemreifiedasregulationofsharetransactions，whichmayconflict埘血othercountriesregulatoryactions．Conflictrulescanbeusedtoresolvethoseconflictactions．L私ny，Imakeafewp