论qfii监管制度完善——以实质正义理念为视角

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1、本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权西南政法大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门

2、或机构送交论文的复印件和电子文档。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日硕士学位论文论QFII监管制度的完善——以实质正义理念为视角ONTHECOMPLETIONOFQFIISUPERVISIONANDADMINISTRATIONLEGALSYSTEM——INTHEVIEWOFSUBSTANTIVEJUSTICE作者姓名：指导教师：王惠越岳彩申西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要QFII是在资本管制尚未放开的国家，有

3、限制的引入成熟的境外机构投资者参与其境内证券投资的市场开放模式。QFII监管制度肩负着“实现证券市场有序开放”、“维护境内经济安全”、“保护投资者合法权益”三项干预目标，如何在实践中兼顾三者成为QFII监管制度运行的重要问题。实质正义理念是QFII监管制度的重要原则，对于QFII监管制度而言，实质正义理论不但提供了一种新的理论分析视角，更有着实然上的方法论指导意义。因此文章意图首先论证实质正义理念在QFII监管制度中基础地位，并以此为基础提出一些完善构想。文章分五部分，第一部分概述QFII制度的基本内容和和特点。第二部分提出主要观点，实质公平是QFII法律监管制度的基础理念

4、，并加对此加以论述，提出应然角度上实质公平理念在QFII法律监管制度中应该有怎样的体现。第三部分论述我国QFII制度的现状，并分析当前制度存在的不足，即QFII中的竞争平等未得到有效保障和激励；差别待遇监管制度尚存漏洞，缺乏可操作性。最后部分从明确QFII入市自由的范围、保持QFII境内投资差别待遇的适当性等方面对完善我国QFII监管制度提出具体的改进意见。关键词：证券监管；实质正义；QFII制度1AbstractQFIIistheacronymofQualifiedInstitutionalInvestors.It’samodelofmarketopeningwhichi

5、ntroducesqualifiedforeigninstitutionalinvestorsintodomesticsecuritiesinvestmentactivitiesundersomerestrictions,inthecountrieswhosecapitalmarketstillundercontrol.TherearethreegoalsofcarryingQFII:”promotingsecuritiesmarketsopentotheoutside”,”maintainingtheeconomicstabilityofdomesticmarket”,”

6、protectingthelegalrightsofinvestors”.AndhandlingtherelationshipbetweenthethreeofthembecomesthekeypointofQFII.SubstantivejusticeisanessentialprincipleofQFII.It’snotonlyananalyticalPerspectiveonpaperbutalsoapracticingdirectionforQFII.Sothisisapaperthattriestodiscussconnotationandcharacterist

7、icofsubstantivejustice,andgivesomelegaladvicetotheimprovementofQFII.Thedissertationcomprisesofthreeparts.PartonedescribestheconnotationandcharacteristicofQFII.ThemainpointisputforwardinparttwothatsubstantivejusticeisanessentialprincipleofQFII.Andthereasonsare