论qfii法律监管

《论qfii法律监管》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、对外经济贸易大学硕士学位论文论QFII的法律监管姓名：霍彦红申请学位级别：硕士专业：法律·证券法指导教师：黄勇20080401摘　　要　　随着世界经济一体化趋势的发展，我国资本市场对外开放的脚步也开始加快。ＱＦＩＩ制度引进以来，给中国的资本市场带来了一些变化，促进了中国资本市场健康而良好的发展。但是在其发展过程中也出现了一些问题，带来一些负面的影响。尤其是继续提高ＱＦＩＩ额度的情况下，如果对其不加以规范，其引发的金融风险有可能给我国资本市场带来沉重的打击。在我国资本市场渐进开放的过程中，ＱＦＩＩ制度还有许多配套制度需要完善，尤其是法律问题显得更加突出。　

2、本文结合台湾地区和韩国对ＱＦＩＩ的法律监管经验和中国大陆ＱＦＩＩ的法律监管现状，通过比较研究，提出一些法律建议，在逐步放宽ＱＦＩＩ的准入门槛，鼓励其发展的同时也对其进行严格的监管，有效的控制可能引发的金融风险。通过相关法律法规的完善，推动ＱＦＩＩ制度更好的发展和我国资本市场的对外开放。　　关键词：ＱＦＩＩ，风险，监管　VAbstractWiththeglobaltrendoftheworldeconomy,China'scapitalmarkethasquickeneditspaceinopeningtotheoutside.TheQFIIsystemb

3、roughtsomechangestothecapitalmarketinChinaandpromotedthedevelopmentofcapitalmarketafteradopted.However,incourseofdevelopmenttherehavealsobeensomeproblemsandnegativeeffects.Especiallywhenincreasequota,ifnotregulated,itmaycauseenormousfinancialrisks,evenbringaheavyblowtoChina'scapi

4、talmarket.InthegradualopeningupofChina'scapitalmarkettherearemanysupportingsystemsneededtoimprove,especiallythelegalissueswhichbecomeevenmorenoticeable.Inthispaper,bycomparingthedevelopmentofQFIIsysteminTaiwanandKoreawiththatofmainland,throughcomparativestudies,theauthorgivesomel

5、egaladvicethatweshouldgraduallywidenthedoortoQFIItosupporttheirdevelopmentandatthesametimecarryoutstrictrulestosuperviseandcontrolsoastoavoidfinancialrisks.Byimprovingtherelevantlawsandregulations,wecanimprovethedevelopmentoftheQFIIsystemandpromotetheopeningupofChina'scapitalmark

6、et.Keywords：QFII,risk,supervision　　　　　　　　VI学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日III学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文

7、的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：导师签名：年年月月日日　　　　　　　　　IV第１章　引言　随着经济全球化进程的加快，资本市场领域中的国际化、自由化趋势日益明显：国际资本市场的全球化扩张不再仅局限于少数发达国家，而是开始向全球扩散；世界各

8、国互相开放经济领域，资本市场的国界、地域限制逐步消失；巨额资本在全球范围内自由转