基于dea金华高新技术企业r

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1、基于DEA金华高新技术企业R&D绩效评价研究摘要：本文基于金华高新技术企业R&D绩效评价指标体系的构建，引进指标隶属度的设计，消除指标量纲和值域不统一的影响，对指标进行数据包络分析，构建高新技术企业R&D投入绩效评价模型。关键词：局新技术企业绩效评价指标体系数据包络分析（DEA）一、研究背景及意义在经济全球化、市场竞争日益加剧的环境下，寻找企业核心竞争力，完善市场经济体制是企业可持续发展的保证。科学技术是第一生产力，党的十八大报告指出，加快建设以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系。技

2、术创新需要研究与开发（R&D）的投入，逐步加大R&D的投入。2000年全国有R&D活动的企业数17272个，2011年该数量达到37467个，翻了一倍，纵观全国各省市参与R&D活动的企业数，浙江省规模以上有R&D活动的企业数8026个，占省内企业比重的23.13%,无论数量上还是比重上都占全国之首。（数据来源：《中国科技统计年鉴2012》）浙江金华，地处浙中要塞区域，在福布斯公布的2012年中国大陆最佳商业城市排行榜中位列第33位，并入围大陆创新能力最强25个城市之一止201

3、4年8月，先后有10批共计210家企业被认定为局新企业。随着高新企业数量的增加，R&D投入水平不断提高，现代企业重视技术创新的同时，更应该重视在R&D投入下的绩效评价，适当调整企业战略，为决策服务。本文在构建评价指标体系的基础之上，运用DEA数据包络分析方法对指标进行处理，构建高新技术企业R&D投入绩效评价模型构建。二、高新技术企业R&D投入绩效评价模型构建1.指标体系的构建以高新技术企业作为特定对象，考虑“投入-产出”为基本思路，构建高新技术企业R&D投入绩效评价指标体系如

4、图1，其中经费投入包括两个方面：企业年R&D经费支出总额、技术引进改造费用。（1）（公式1）（公式2）以上两种表达方式并不影响评价结果，都可以作为高新企业年R&D经费支出总额。(2)(公式3)(3)(公式4)图1高新技术企业R&D绩效评价指标体系知识产出包括：(1)(公式5)(2)(公式6)(3)(公式7)(4)(公式8)经济效益产出包括：(1)(公式9)(2)新产品销售收入：该指标反映了R&D活动的投入增加的实际附加值，是较为直接的经济效益产出指标。社会效益产出包括：(1)企业家创

5、新欲望。(2)(公式10)这一部分在笔者《金华高新技术企业R&D绩效评价体系研宄》一文中详细研宄，故在此不作累述。1.指标隶属度的确定一一曲线参数标定法高新技术企业R&D绩效评价指标的计算采用两种方法：（1）通过打分获评价值；（2）通过加权求和获得计算值。采用曲线参数标定法对指标隶属度进行确定，首先需要确定一条曲线，该曲线必须满足（1）单调性。即指标的评价值随着计算值的增大而增大；（2）收敛性。隶属度曲线的值域应介于0-10之间，当曲线的自变量（计算值）趋于无穷大时，因变量（指标评价值）趋近于10，

6、类似的，自变量趋于0，因变量也趋近于0;（3）待定系数应尽量少，便于参数的标定。基于这三点的考虑，该指标的隶属度曲线选择了形如公式11的曲线：（公式11）曲线图如图2所示图2隶属度曲线并将（，5）定义为：指标i的计算值的均值相当于评价指标隶属度的中间值，由此可以确定待定系数A的值。1.DEA在高新技术企业R&D绩效评价中的应用数据包络分析（DEA）是使用数学建模的思想对决策单元（DMU）间相对有效性进行评价，判断DEA是否有效，被广泛应用在管理科学、系统工程等领域，是非常重要的分析工具、研宄手段。C2R模型

7、是数据包络分析DEA第一个重要模型，是美国运筹学家Charnes以相对效率概念为基础提出的系统分析法。C2R模型以公理模式为出发点，描述了生产规模和技术有效性，将工程效率概念推广到多投入、多产出的相对效率评价中，为DMU之间相对有效性评价提供可行方法和有效工具。高新技术企业R&D绩效评价体系中，指标属于多投入多产出，为评价该系统绩效，可以适当转化为判断DEA是否有效，进而推断是否存在规模收益。C2R模型表述如下：假设n个DMU，每个DMU都有m种类型的输入、s种类型的输出，输入输出数据可构成矩阵，其中为第j

8、个DMU对第i种输入的投入量，；是第j个DMU对第r种输出的产出量，；是第i种输入的权；是第r种输出的权；记，，若评价第（）个DMU效率，权为v和U，目标为第个DMU的效率指数，约束用所有DMU效率指数，构造C2R模型（公式12）构造对偶：（公式13）线性规划和都存在最优解，且最优值，若最优值为1，则为弱DEA有效。C2R模型定理一：公式12、13存在可行解