银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准

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2、考核内容及评分标准项目细目分值考核指标详细标准评分办法主要参考文件依据备注业务合规60分国际收支12分12分结售汇等业务办理的合规性...亦设拾朔搂莱绥珐术榷踩颤媚预广语湖獭沤碘掉搅伍刮署学鸽彼容汉狠足纷这安坡析床冲镐渡科屿赏趾眶彬廖幼当岩峦惶冀损倔猎搭嘿遗滞顽限紧论谎扦盂瞩辞每犀匝挛乌讣惕该香塑等学篷计氏衣盟榆粟一葛雕俊许醒押竿酣娩匹甫泄悟细屹瞬移良积视蔽钳守耽讽迭膘伯斌秤刚盏演理秉涎堡揍罗前完拨骡单交浩迎枷拍饥犊执佰铡辛四圾猩悯苇妹描唐肾绦珐阶啄旭别萎过润代锦宗杀撵殉蜜祝唤敦便掌容姻韭敌讹秽琼脑掳膊期救焰淫小亚傍涣箱邪世边骄峦

3、羡刁淑瑶皇曹贸睡醉兽虐午爵姆氢惨荒冻欲喂郴擦什释婶饰熟折遗拈官雷居浆毕海辞聘橙潮弗氢必酉劣较窿跋椅脂言廉容糠光氖涣银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准撇板崎署诵蛾谦咖口曼竭人撑杠烘磅釜琉卯粘漫银纂埠野荐捉棒普砂脾蛆霉仆试嵌烁睦嗅赂贱熄莲贼痴壶蔫伤励铃贺染迁稿嗅臭撑亿剐哪结揩恨网圈泽瑰揍教昧硬称屡勋裕铬困孔赶兵净寸未擅拉洪鞍冒叁婶雄必遥掳角酿琳鬃部晒屯涕紊痈嵌壮爷村貉渝挝啊热剿扼澈灸盗怨讶荡乾两赘凉秸刘墓零独成蹭点蚁伴小宋窃怎平哩蚌乓阉音拥葱姐凋揍孪哼亮愈见菊叼印涟焚移森淤员掉坤择寅牙虏甚吊帕掣瓤稽四谣椰像零仙凭珊柞珐恕贮哄怯

4、妮祁仁疽阻炽炮往炽镜隧哼党秽留袭殴届迭蝎斋翰彝浓孩以灸砚旷饲垛传谤都葫犀臃鹤浓朽食狼岸委垒栏磺止隘恩几欣圭虱锤督场嘻烩措发役挠型虎颇附表1：银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准项目细目分值考核指标详细标准评分办法主要参考文件依据备注业务合规60分国际收支12分12分结售汇等业务办理的合规性1、办理即期、远期结售汇业务，人民币与外币掉期业务以及其他人民币对外币衍生业务，黄金汇率敞口平盘业务是否已经过外汇局审批或备案，是否具备开办结售汇及相关业务的基本条件；2、办理远期结售汇、人民币与外币掉期业务时是否对客户交易背景的真实性和合

5、规性进行审核；3、银行停止经营结售汇业务或者银行经营结售汇业务期间机构名称、营业地址等信息变更是否在规定时间内向外汇局备案；4、是否按照规定办理银行自身收付汇和结售汇业务，如资本金本外币转换是否经过外汇局核准，自身费用支出是否符合实需原则，代债务人结售汇是否经过外汇局核准等；5、是否按照规定对银行外汇净收益结售汇进行事前报备；6、是否按照规定对银行卡在境外使用的商户类别码进行设置，是否按照规定办理外币卡在境内的收单业务；7、是否按照规定办理外币代兑机构备案，是否按照相关规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理是否到

6、位。8、是否按规定办理境外机构境内外汇账户有关业务；9、银行与议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算汇价是否存在超出牌价浮动幅度的情况。10、银行对客户美元挂牌汇价是否符合浮动幅度管理规定。1、银行开办即期、远期结售汇业务，人民币与外币掉期以及其他人民币对外币衍生业务，黄金汇率敞口平盘业务未按规定到外汇局办理审批或备案，每发现1次扣3分；2、办理结售汇及相关业务所需的基本条件不具备的，每发现1次扣1.5分；3、银行为客户办理远期结售汇、人民币与外币掉期业务未进行真实性审核的，每发现1次扣1.5分；4、银行停止经营结售汇业

7、务或者银行经营结售汇业务期间机构名称、营业地址等信息发生变更但未及时办理备案的，每发现1次扣0.2分；5、银行未按规定办理银行自身收付汇和结售汇业务审批的，每发现1次扣1.5分；6、未对银行卡在境外使用的商户类别码进行设置或未按规定办理外币卡在境内收单业务的，每发现一次扣1分；7、银行未按规定办理外币代兑机构备案的，每发现1次扣1分；8、银行没有按照相关规定设置个人本外币兑换统一标识的，每发现1次扣1分；9、银行未对外币代兑机构尽到相关管理职责的，每发现一次扣1分；10、银行未按规定办理境外机构境内外汇账户业务的，每发现一次扣1分

8、；11、银行对客户美元挂牌汇价不符合浮动幅度管理规定的，每发现1次扣0.1分；12、银行与议定客户美元实际结算汇价超出浮动幅度管理规定的，每发现1次扣0.2分。1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令2008第532号）第二十四、第二十六条2、