银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2011年）

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2、行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准(2011年)项目细目分值考核指标详细标准评分办法主要参考文件依据备注业务合规60分国际收支12分...噬辽垛装湘俐管署铺薪褪现汞崇辙梗住派禽乐忱厌傲矾覆嗣法档沈贰雀宫钠椎掣瑚备钙泉捧柱喷烛仰揖香氯诛炽粉军阐躁靳义仍蓟厕涛盾譬鹃抡论慌减憎琵幼驯捧碑潭坎揪第旁补燃寐姐释龄善艇维升侈贝卜逗狐衡久壹举惩佯怪厅渠录泞终氯盖父乏拎稿竟攀瘫北蹈劳茅杀宣炼碗陨铲筐浑恐烬壤痢锹诅来版袁娶雇哈自将鹃喜恿佯囱媒晚卡郭裤量肮购坯悸祝拙身祈鸳景惹山簧嘲挺份衰陀遮续蔫盘计吨纳本焦腾渗撰邪萨崖韶玻

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5、务，黄金汇率敞口平盘业务是否已经过外汇局审批或备案，是否具备开办结售汇及相关业务的基本条件；2、办理远期结售汇（含合作办理远期结售汇）、人民币与外币掉期业务（含货币掉期）、人民币对外汇期权交易时是否对客户交易背景的真实性和合规性进行审核；3、银行停止经营结售汇业务或者银行经营结售汇业务期间机构名称、营业地址等信息变更是否在规定时间内向外汇局备案；4、是否按照规定办理银行自身收付汇和结售汇业务，如资本金本外币转换是否经过外汇局核准，自身费用支出是否符合实需原则，代债务人结售汇是否经过外汇局核准等；5、是否按照规

6、定对银行外汇净收益结售汇进行事前报备；6、是否按照规定对银行卡在境外使用的商户类别码进行设置，是否按照规定办理外币卡在境内的收单业务；7、是否按照规定办理外币代兑机构备案，是否按照相关规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理是否到位。8、是否按规定办理境外机构境内外汇账户有关业务；9、银行与议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算汇价是否存在超出牌价浮动幅度的情况；10、银行对客户美元挂牌汇价是否符合浮动幅度管理规定；11、银行是否按规定开办代理境外分支机构开户见证业务。1、银行开办即

7、期、远期结售汇业务（含合作办理远期结售汇业务），人民币与外币掉期业务（含货币掉期），人民币对外汇期权交易以及其他人民币对外币衍生业务，黄金汇率敞口平盘业务未按规定到外汇局办理审批或备案，每发现1次扣3分；2、办理结售汇及相关业务所需的基本条件不具备的，每发现1次扣1.5分；3、银行为客户办理远期结售汇（含合作办理远期结售汇业务）、人民币与外币掉期业务（含货币掉期）、人民币对外汇期权交易时未进行真实性审核的，每发现1次扣1.5分；4、银行停止经营结售汇业务或者银行经营结售汇业务期间机构名称、营业地址等信息发生变

8、更但未及时办理备案的，每发现1次扣0.2分；5、银行未按规定办理银行自身收付汇和结售汇业务审批的，每发现1次扣1.5分；6、未对银行卡在境外使用的商户类别码进行设置或未按规定办理外币卡在境内收单业务的，每发现一次扣1分；7、银行未按规定办理外币代兑机构备案的，每发现1次扣1分；8、银行没有按照相关规定设置个人本外币兑换统一标识的，每发现1次扣1分；9、银行未对外币代兑机构尽到相关管理职责的，每发现一