2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)(2)证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户中留足（）。(3)以下不属于证券公司资产管理业务中存在的合规风险的是（）。(4)（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债

2、权）过户。(5)债券的1手为（）元面值。(6)某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为1O元/股则该股除权价为（）元/股。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(8)设某国债面值为100元，票面利率为7%，起息日是4月28日，交易日是同年9月7日，那么，交易日挂牌显示的应计利息额应是（）元。(9)股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格

3、的（）。(10)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。(11)下列不属于信息技术风险控制内容的是（）。(12)证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)上网申购新股冻结资金的利息归（）。(14)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。(15)证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。(16)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。(17)关于证券

4、公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。(18)一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。(19)公开原则的核心要求是（）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)（）不是上市后的证券存管业务。(21)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。(22)分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是（）。(23)下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。

5、(24)柜台交易的转让价格一般由（）报出。(25)上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。(26)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(27)设立证券登记结算机构，自有资金不少于（）。(28)《证券公司监督管理条例》于（）起实施。(29)操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。(30)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时

6、，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。(31)自2009年1月12日起，深圳证券交易所户用（）取代原有大宗交易系统。(32)在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。(33)设某一结算参与人上月证券买入金额为6666万元，上月交易天数为22天，最低结算备付金比例为20%，则该结算参与人最低结算备付金限额为（）万元。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(34)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券

7、余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。(35)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。(36)为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。(37)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。(38)上海证券交易所新质押