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《2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)-中大网校》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。(2)（ ）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。(3)证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。A.上市公司B.证券公司C.商业银
2、行D.证券登记结算公司(4)证券公司开展定向资产管理业务，由（ ）行使所持有的权利，履行相应的义务。(5)竞价的结果有可能出现的情况有（ ）。(6)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-leve
3、l,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。(8)融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(9)网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。(10)下列说法正确的有（ ）。(11
4、)进行买断式回购，任何一家市场参与人待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。(12)以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。(13)我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanra
5、iltransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(14)某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。(15)资金账户管理的一般规定不包括（ ）。(16)证券营业部信息技术人员
6、编制应不少于（ ）人。(17)证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。(18)结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。(19)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-fu
7、nctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)买断式回购应遵循的原则不包括（ ）。(21)交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。(22)在证券营业部开立资金账户时，不得受理（ ）申请。(23)下列交易方式中投机性最强的是（ ）。(24)根据有关规定，（ ）属于内
8、幕人员。(25)发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援，这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。(26)证券交易的特征主要表现为（ ）。(27)登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,e
