证券从业资格证证券交易题

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1、一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买

2、卖申报数量不得超过（　　）。A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（　　）。A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．

3、设备服务器故障D．网络中断故障8．（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年12．证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能

4、接受其他金融机构的IB业务。A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13．证券公司应当向客户明确告知（　　）。A．公司的不同产品B．公司的业务风险C．公司的法定业务范围D．公司的服务14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（　　）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictranspo

5、rtinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA．人民币5000万元B．人民币10000万元C．人民币15000万元D．人民币50000万元15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。A．1B．2C．3D．516．证券交易所的会员代表由（　　）担任。A．证券公司人员B

6、．会员高级管理人员C．交易所管理人员D．董事会人员17．下列有关自营业务的说法，错误的是（　　）。A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（　　）。A．受到法律制裁B．受到监管处罚C．被采取监管措施D．遭受财产损失19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（　　）。A．工作人员

7、有章不循、违规操作B．信息技术系统发生技术故障C．内部控制不严D．违反法律、行政法规和监管部门规章20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（　　）。A．同意B．反对C．弃权D．不确定21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C．证券经纪商必