试析国家主权原则面临“挑战”及应对

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1、试析国家主权原则面临的“挑战”及应对[内容摘要]国家主权原则作为国际法基本原则之一，在当代国际法理论中受到很大“挑战”。本文试从对国家主权理论发展的历史和现状出发，对国家主权原则发展的新变化进行分析，以期在应对这一国际法领域的问题提出建议。　[关键词]国家主权国际组织经济全球化经济主权国家主权原则在国际法领域，被视为“最重要的国际法的基本原则”和“整个国际法理论所依据的基础”，是指尊重各国主权或各国相互尊重主权是处理国与国之间关系的基本原则。在现代国际法和和平共处五项原则中，国家主权原则是最基本、最重要的原则，其他原则均以此为基础。国际法

2、上所称的主权是指国家独立自主地处理自己对内对外事务的最高权力。一、国家主权理论的历史回顾　第一个全面系统的提出国家主权理论的是法国古典法学家和政治学家让·布丹（JeanBodin），在他的《论共和国》一书中系统的阐述了她的主权理论，他给出的国家的定义是，“这是许多家庭和管理他们共同利益的、具有主权权力的法律政府”，而主权是“超乎于公民和臣民之上不受限制的最高权力”[法]布丹：《论共和国》，第1卷，第1章，英文本。，是国家存在的原则。他认为，主权是一种绝对的、永恒的、高于法律、不受外来权力限制的权力。但是，作为一个十六世纪的学者，布丹难以避

3、免的仍然赞同君主主权，并且常常用君主主权来论述主权。　　此后，经过格劳秀斯、霍布斯、洛克、卢梭等学者的论证，主权的概念日益完善、丰富，主权最终被认为是国家不可缺少的属性。主权成为国家之所以为国家，之所以区别于其他政治组织的主要特征。在布丹之后，格劳秀斯第一次把国际关系引入主权理论，提出主权即“权力的行使不受另一种权力的限制”，主权不仅在国内具有最高统治权的意义，而且具有了对外独立的意义，国家主权有了对内最高、对外独立的内容。同时，格劳秀斯强调每个政治社会和国家主权都应受到自然法和国际法的限制。国际法的基础是自然法，自然法约束所有人类，不仅

4、包括个人而且还包括国家在内。因此，为了维持有序的国际社会，国家主权的充分行使只能在自然法和国际法允许的范围以内。格劳秀斯的思想是理性主义的二元论，他既坚持了国家主权独立原则，又提出了对国家主权的限制。到17－18世纪，洛克和卢梭为代表的启蒙思想家以社会契约论为基础，给国家主权理论注入了新鲜的内容。在他们的理论中，国家主权是建立在社会契约的基础上的。所不同的是，洛克最早提出的是议会主权，而卢梭提出的是人民主权理论。纵观各位学者们提出的各种不同甚至完全相左的关于国家主权的理论，我们可以发现每一个学说的提出都有其深刻的历史和实践渊源。比如，布丹

5、的国家主权理论所依据的背景是：15世纪末，法国在其国家统一过程中，虽然王权逐步得到加强，但是统一后的法国由于长期对外扩张以及因宗教矛盾而导致的内战，国力受到严重削弱，地方封建割据势力乘机兴起，直接威胁到了王权。正是在这种情况下，为了遏制国内地方封建割据势力的发展、反对国外罗马教会的干涉、加强王权、维护国家的统一和稳定，布丹提出了影响深远的国家主权论。卢梭的人民主权理论适应的则是法国启蒙运动和新型的资产阶级带领广大的人民群众反对封建统治的需要。而20世纪初开始出现的种种限制、否定或者放弃主权的主张很多都是出于对两次世界大战和“冷战”的反思，

6、和对二战后非殖民化运动所带来的大量的新兴第三世界国家的出现以及不断加强的国际政治经济合作、全球化趋势和随着时代发展而新出现的人类面临的许多共同问题（如环境保护）的回应。从对历史的考察可以看出，每一个新的时代和新的环境的来临都要求对国家主权理论做出符合时代特征的修正。国家主权理论总是要根据时代和环境的变化做出适当的变更。那种用僵化的所谓“传统”的国际主权理论的眼光去看待新趋势对国家主权理论的挑战，从而认为国家主权原则已经受到严重威胁的看法多少带有点杞人忧天的色彩张骥、穆书涛：《论经济全球化对国家主权的影响》，载《河北师范大学学报(哲学社会科

7、学版)》2001第1期。。　　下面笔者将对几个世界范围内新出现的所谓对国家主权理论形成挑战的新现象予以评析，并逐步阐述自己对这些问题的观点。　　二、国家主权原则发展的新趋势（一）“人权”对主权的挑战　在人类社会发展史上，现代文明所“奉献”给人类的两场浩劫——第一次和第二次世界大战，特别是二战中的法西斯国家所犯下的灭绝种族、惨绝人寰的践踏基本人权的行径，极大的震撼了国际社会，出于对人类社会发展的高度负责和对历史教训的深刻反省，尊重和保护人权成为全世界所热切向往并坚决主张的进步潮流。　　人权和主权原则之间最直接的冲突是关于人道主义干涉问题，即

8、当一国国内发生了大规模的严重破坏人权的行为时，其他国家是否可以不顾该国家的主权而单方面采取包括使用武力在内的措施，制止其对人权的破坏？这个问题在科索沃事件发生后，变得尤为尖锐和突出。在国际交往