近代英国法人观念的起源(下)

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1、近代英国法人观念的起源(下)把国王的政治身体视为法人的观念，与国家拟人化的观念有联系但又有所不同。尽管二者都受到法人观念的影响，但国家作为政治体，其成员是全体民众，国王只是其中的一员。国王和他的臣民共同构成国家的政治体（注：罗纳尔德·H.弗利茨主编：《都铎英国历史辞典》（RonaldH.Fritze,ed.,HistoricalDictionaryofTudorEngland,1485—1603），格林伍德出版社1991年版，第388页。）。在国王两体论中，尽管国王的自然身体有局限，但他作为法人来统治国家的权力和尊严则没有局限。这就为国王寻找各种社会

2、历史依据来强化王权提供了借口，但也为明确区分国王的权利与权力，从而建立君主立宪制政体奠定了基础。到了都铎后期，法人观念向经济领域渗透，出现了公司法人观念。这一时期法人观念实现了与赢利性商业组织的结合，从而使其获得了相应的法人权利。这种法人权利“在1505年冒险商人的特许状中，或者在亨利八世授予安达卢西亚商人的特权中，它们并不明确，但伊丽莎白在1564年把它们充分地授予了冒险商人。从她统治时期以来，贸易者法人的轮廓开始形成”（注：塞西尔·T.卡尔编：《贸易公司特许状选编》（CecilT.Carr,ed.,SelectChartersofTradingp

3、anies），纽约1970年版，导论，第13页。）。根据当时人写的一篇《论法人》文献，经济领域的法人是这样界定的：“法人是指国王或君主把从事某种贸易、行业或职业的团体（Societie）视为一个实体（onebodie）的单位（anvnitinge），它有权制定有关该贸易、行业或职业的法律和规章，其中的每个成员必须服从”，“在该定义中，我无意涵盖那种法律名义下的所有政治体（bodiespolitique）”，而只包括从事对外贸易和一些国内贸易的法人（注：R.H.陶尼和艾林·鲍威尔编：《都铎经济文献》（R.H.TaicDocuments）第3卷，朗曼19

4、53年版，第265—26页。）。贸易法人是王室特许的合股公司，尽管它还不是近代意义上的私人企业公司，而只是执行国家重商主义政策进行海外贸易和扩张的工具，但它的法人地位和治理结构为近代公司制度奠定了基础（注：J.伊特韦尔、M.米尔盖特和P.纽曼编：《新帕格雷夫经济学辞典》（JohnEatan,eds.,TheNeics）第1卷，麦克米兰1987年版，第676页。商业法人组织的形成体现了更强的路径依赖特征，它是中世纪晚期英国的法人概念与商业组织相结合的结果，是英国人在传统基础上进行的重要制度创新。参见O.吉尔克：《中世纪政治理论》（OttoGierke,

5、PoliticalTheoriesoftheMiddleAges），波士顿1959年版，译者前言，第21—23页；R.哈里斯：《工业化中的英国法律》（RonHarris,IndustrializingEnglishLaentinEngland），伦敦1903年版，第34—35页。）。法人的分类也随之发生改变。都铎王朝时期英国法人观念的转变是英国社会结构变革的重要体现。在这一时期，各种各样的法人在其相应的特权范围内活动，从而形成了某种社会转型时期的均衡局面。历史学派创始人罗雪尔对这一时期英国法人的兴起予以很高评价：“在国民的繁荣期，这些小团体都无条件地

6、服从国家，并且出现在其活动力还持续的场合。在这种场合，统一、多重秩序与自由处于最完整的均衡状态。但是发展到下一个阶段，国家就将小法人团体全部融合在一起。因此，如果一个国民仅仅被当作彼此没有联系的个人而与中央集权相对立，则这个国民可以说不过是一粒微尘，它的生活是落后的，一旦遭受暴风骤雨的袭击，就会立即崩溃。上述的这种均衡在英国最早、最踏实地得到实现。”（注：罗雪尔：《历史方法的国民经济学讲义大纲》，商务印书馆1981年版，第49页。）法人观念的转变与后来出现的社会契约观念的有机结合，不仅保障了个人的主体权利，而且为市场经济和公民社会与政治国家的分离奠定

7、了思想基础。随着国家观念和王权思想的转变，都铎王朝后期开始了从臣民到公民的观念转变过程（注：S.阿尔弗德：《从等级到国家，从臣民到公民？——都铎后期的一些词汇》（StephenAlford,“FromEstatetoState,SubjecttoCitizen?SomeLaterTudorVocabularies”），载《历史社会学杂志》（JournalofHistoricalSociology）第15卷，2002年第1期。）。近代公民社会的起源与此密切相关。经济领域法人的兴起不仅推动了英国生产方式的转变，而且为英国殖民扩张准备了制度条件。因此，都铎

8、时期法人观念的转变影响深远，对我们重新认识英国何以能够较早地向近代社会转型具有重要启示意义。　　　　四、法人