风险警示及退市整理

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1、风险警示及退市整理培训证券测试部程哲目录定义13风险控制及交易权限2股票交易定义风险警示股票：按照上海证券交易所《上市规则》被实施风险警示的股票。退市整理股票：被上海证券交易所或深圳证券交易所《上市规则》作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票。风险警示板：上海证券交易所用于风险警示股票和退市整理股票交易的板块。退市整理板：深圳证券交易所用于风险警示股票和退市整理股票交易的板块。注：（上海）股票进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项由上交所另行规定，并报证监会批准。股票交易－上海风险警示板上海风险

2、警示板*ST、S*ST等被实施退市风险警示ST、SST等因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示因退市后重新上市被实施其他风险警示因其他情形被实施其他风险警示退市退市整理股票股票交易－深圳退市整理深圳退市整理板Sjsxx.dbf/sjsxxn.dbf的XXZQJB=‘Z’(处于退市整理期的证券)xxx退仅发行A股的上市公司xxA退同时发行A、B股上市公司的A股xxB退同时发行A、B股上市公司的B股仅发行B股的上市公司股票交易－停牌规定进入退市正常交易N天全天停牌X天正常交易M天临时停牌Y小时正常交易K天全天停牌Z天正常交易L天退市最

3、后一天(1)X+Z≤5；(2)X、Z不计入30天。临时停牌计入30天。30个交易日股票交易－限售股进入退市正常交易N天全天停牌X天正常交易M天临时停牌Y小时正常交易K天全天停牌Z天正常交易L天退市最后一天30个交易日限售期满不可流通不可流通可流通限售期限连续计算股票交易－行情揭示上海行情非风险警示板风险警示板深圳行情非退市整理板退市整理板股票交易－指数及成交量计算股票退市整理期间交易不纳入指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。股票交易－涨跌幅限制上海风险警示板风险警示股票(ST、*ST)±5%A股昨收<0.10元0.01元人民币

4、B股昨收<0.01美元0.001美元退市整理股票(退市)±10%A股昨收<0.05元0.01元人民币B股昨收<0.005美元0.001美元深圳退市整理±10%经证监会批准可调整涨跌幅限制比例股票交易－异常波动及临时停牌换手率≥30%临时停牌至14:55上海：深圳：不纳入异常波动指标计算连续3交易日收盘价涨跌幅偏离±15%异常波动，公告期间累计买卖金额最大5家会员名称及买卖金额股票交易－委托方式上海风险警示股票退市整理股票限价委托市价委托注：深圳无明确说明！股票交易－累计买入数量控制风险警示股票买入委托该股票当日累计买入数量≤50W

5、股允许委托券商警示劝阻是否券商及时报告上交所注：深圳无明确说明！风险控制及交易权限－权限开通客户签署《风险警示股票风险揭示书》券商审核通过开通风险警示股票交易权限（c）客户签署《退市整理股票风险揭示书》券商审核通过开通退市整理股票交易权限（d）客户签署《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》券商审核通过开通退市整理股票交易权限（d）上海：上海：深圳：注：签署方式可为书面或电子。风险控制及交易权限－权限控制及风险提示客户委托风险/退市股票具有相应委托权限返回：无权限不可委托提示相应风险信息确认委托不生成委托生成委托否否是是深圳

6、：“该股票即将终止上市，请注意退市风险，谨慎投资”注：上海规范中未写明提示信息内容。风险控制及交易权限－风险揭示交易风险（退市整理股票还需提示剩余交易日期）营业场所公司网站行情交易系统