2008年证券交易冲刺模拟题

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1、2008年证券交易冲刺模拟题一.单项选择题1.投资者和证券经纪商之间代理关系的确立主要通过（）体现.C.委托D.开户和签订《证券交易委托代理协议书》2.深证证券交易所企业债交易佣金费率是（）。A.A.开户B.签订《证券交易委托代理协议书》不超过成交金额的0.05%B.不超过成交金额的0.03%C.不超过成交金额的0.1%D.不超过成交金额的1%3.有关证券风险结算基金下列说法错误的是（）。A.从证券登记计算机构业务收入中按一定比例提取B.从证券登记结计算机构收益中按一定比例提取C.由证券公司按证券业务量的一定比例交纳D.从证券交易所收入中提

2、取4.柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会5.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定（）个工作日内向中国证监会备案。A.5B.10C.15D.206.深证证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为集合竞价时间。A.9:15-9:25B.9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00C.9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-14:57D.9:15-9:25,14:57-15:007.()是证券场外交易市场的主要形式之一。A.证券交易所的前市交易B.

3、上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易8.国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A.票面利率按天B.市场利率按月C.银行利率按月D.同业拆借利率按天9.证券交易所会员转接席位给其他会员，必须经过（）批准。A.证券交易所B.中国证监会C.理事会D.会员管理部门10.关于证券投资者，一下说法错误的是（）。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体11.有关投资者证券账户的说法，正确的是（）A.由证券公

4、司为投资者开立B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证12.所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按（）计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.面值B.票面利率C.回购期限D.发行价格13.根据我国现行有关交易制度，实行当日回购交易的（）。A.B股B.A股C.基金D.债券14.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.没限制15.新股发行网上累计

5、投标询价发行方式从本质上说属于（）。A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上竞价市值配售D.网上定价市值配售16.从数量和质量方面完善证券交易设施使其满足证券交易业务的需要，可以有效地防范证券经纪业务的（）A．技术风险B.法律风险C．管理风险D.政策风险17.开立证券账户应坚持的原则是（）A．合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性18.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接收单个客户的资金金额不得低于()万元,设定非限定性集合资产管理计划的,接收单个客户的资金金额不得低于()万元.A.3,5B.5,10C.1

6、0,20D.2,519.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（）A.5%B.10%C.15%D.20%20.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元。若该公司股票在除权出息日的前收盘为11.05元，则除权出息价应为（）。A.9.20元B.9.30元C.9.40元D.9.50元21.投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金份额的，应使用（）。A.普通股票账户B.证券投资基金账户C.开放式基金账户D.证券账户22.证

7、券交易所会员的权利不包括（）。A.选举权和被选举权B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定退还交易席位D.对证券交易所事务的提议权和表决权23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天24.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率25.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易时，应处以（）的罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上三十万元一下C.三万元以上十万元一下

8、D.三万元以上六十万元一下26.（）将产生证券交易政策风险。A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司由于管理不善D