外部性及其矫正课件 (2)

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1、第6章外部性(Externalities)及其矫正2概要6.1外部性对效率的影响6.3外部性的公共对策6.2外部性的私人对策36.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨46.1.1外部性的性质一个人的行为以市场价格之外的方式影响了其他人外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利对他人的利益（无补偿）的影响5外部性的性质：相互性(P96后析)举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为

2、污染者。66.1.2外部性的类型正外部性(positiveexternalities)指给无偿给他人带来积极影响的行为；如种花负外部性(negativeexternalities)指给他人带来不利影响，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。76.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MSB8图6-1负

3、外部性导致的效率损失：供给过剩9正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MSC10图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足116.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。污染为零并不理想12图6-3达到效率产量水平的得失张三经营化工厂，李四捕鱼为生136.2外部性的私人对策6.2.1道德约束6.2.2企业合并6.2.3明确产权和谈判：科斯定理14道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要

4、求考虑我们的行动如何影响他人。企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。附：交易费用的提出Coase在《TheNatureoftheFirm》中提出了两个问题：1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为什么会存在企业？2、企业的规模问题，即企业和市场的边界在哪里？1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为什么会存在企业？参照并还原原文的意思，我作如下理解：1、科斯首先注意到的问题是，企业内部是计划（命令）机制，人财物的配置上都并非基于相对价格的变化（“自觉力量的小岛”）2、在新古典经济学中，企业只是个生产函数，成了一个黑

5、箱，制度（人与人）被忽视3、生产功能并不必定要通过企业来实现(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析5、企业的存在就是为了节约市场交易费用(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”)（“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）对市场交易费用进一步的看法科斯在文中提到了“交易的成本”（thecostoftransaction参见原文“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本为止”）。他曾说过，他在《企业的性质》文章中主要的贡献在于将交易费用明确地引入经济学分析。从科斯原文

6、看，他理解的市场交易费用大体上包括发现相对价格的成本、每笔交易的谈判和签约成本。马休斯曾有概括：事前成本、事中成本、事后成本。2、企业的规模问题，即企业和市场的边界在哪里？当然企业内协调本身也是有成本的。因此现实中的企业并没有完全取代市场。在新制度经济学那里，企业内组织协调仍是交易范畴，所以张五常“企业并没有取代市场，而是一种交易取代另一种交易，一种契约取代了另一种契约”（参见张五常《企业的契约性质》载《企业制度与市场组织》P240三联96年版）同样科斯原话“企业或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的”也表明了张并非什么新观点因此，确切地说，是企业代替市场就是企业内交易代替了市场交易

7、因此企业的规模或边界：企业内交易费用与市场交易费用在边际上相等企业内边际交易费用<市场边际交易费用企业规模上升企业内边际交易费用>市场边际交易费用企业规模下降在此，科斯将新古典经济学成本收益分析、最大化分析、均衡分析的方法给予了充分发挥196.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理（直接针对“庇古教条”）CoaseTheorem假设前提谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过