网络借贷信息中介机构自查清单

《网络借贷信息中介机构自查清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、网络借贷信息中介机构自查整改报告及相关材料清单1．封面2．目录3．自查整改报告4．自查整改报表5．营业执照6．电信主管部门网站备案文件7．公安部门互联网信息备案文件8．全体股东营业执照或身份证明9．相关协议书：包括资金存管协议书、与担保公司协议书和与注册投资者协议书等。10．审计报告11．真实性与合规经营承诺书特别提示：材料装订成册，一式三份，并加盖骑缝章。-19-1．封面网络借贷信息中介机构自查整改报告及相关材料机构名称（公章）：法定代表人（签字）：填报时间：年月日-19-2．目录特别提示：以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码

2、。例如：1．自查整改报告…………………………………………（1）2．自查整改报表………………………………………（3）3．营业执照………………………………………………（9）………………-19-3.重庆网络借贷信息中介机构自查整改报告特别提示：由机构法定代表人签字并加盖公章。自查整改内容应包括：1.机构基本情况；2.股东基本情况；3.单位组织结构及关联公司架构图；4.董事、监事、高级管理人员基本情况；5.分支机构、线下门店情况；6.单位主要规章制度概述；7.公司内部控制与风险管理情况；8.资金存管情况；9.借款人和出借人在互联网平台注册、发布项目、参与

3、投资、资金划转等详细业务流程说明；10.2014、2015年业务概况；11.主要合作机构及合作范围、合作业务数据表；12.诉讼、仲裁或行政处罚情况；13.其他需要说明的情况；14.结论意见（应逐条对照《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《关于加强个体网络借贷风险防控工作的通知》等相关规定，并得出具体结论意见）。-19-4.重庆南岸区网络借贷信息中介机构自查整改报表机构声明：本机构郑重承诺所填内容真实、完整，如有虚假，愿意承担相应的法律责任。（盖章）机构名称：填报人：联系方式（座机及手机）：填报时间：2016年10月12日机构基本情况机构名称

4、重庆金猪猪电子商务有限公司　注册资本金（万元）壹仟万元整　实缴资本（万元）　净资产（万元）　股权结构（各股东名称、工商部门登记注册号、统一社会信用代码或身份证号码、股权比例、认缴及实缴金额）　机构成立时间（年/月/日)组织机构代码　-19-工商部门登记注册号（或统一社会信用代码）　注册地址　实际经营地址法定代表人法定代表人联系方式（座机及手机）总经理机构基本情况总经理联系方式（座机及手机）公司董事（长）、监事（长）、总经理、副总经理、财务负责人姓名、职务、身份证号码　从业人数（人）截至2015年末线下门店数（个）/　截至2014年末线下门店数（个

5、）/　-19-各线下门店设立时间、具体地址、负责人、联系座机及手机　/互联网平台基本情况互联网平台名称互联网平台网址互联网平台上线运行时间（年/月/日）　ICP备案证编号公安部门互联网信息备案编号　互联网平台注册用户数（人）客户资金与机构自身资金是否实行分账管理资金管理情况是否通过设立“资金池”等方式归集客户资金互联网金融业务是否实行资金第三方存管　是否签订第三方存管协议-19-资金第三方存管机构名称机构合作情况融资担保机构、小贷机构、交易所等合作机构名称（如无合作机构请填“无”）合作内容（与多个机构合作的，需分别填写合作内容）无　出借人情况出借

6、人是否为实名注册用户是　互联网平台累计出借人数（人）其中截至2014年末互联网平台累计出借人数（人）/　重庆地区累计出借人数（人）重庆地区出借人累计出借额（万元）-19-其中重庆地区出借人2015年累计出借额（万元）出借人情况重庆地区出借人出借余额（万元）0单个出借人最高累计出借额（万元）单个出借人最高出借余额（万元）　借款人情况借款人是否为实名注册用户互联网平台累计借款人数（人）其中截至2014年末互联网平台累计借款人数（人）重庆地区累计借款人数（人）重庆地区借款人累计借款额（万元）　其中重庆地区借款人2015-19-年累计借款额（万元）重庆地

7、区借款人借款余额（万元）单个借款人最高累计借款额（万元）单个借款人最高借款余额（万元）业务数据项目期限及对应年化收益率截至2014年末项目期限及对应年化收益率　/网络借贷信息中介业务累计借款项目数（个）业务数据其中重庆地区累计借款项目数（个）网络借贷信息中介业务2015年借款项目数（个）其中重庆地区2015年借款项目数（个）网络借贷信息中介业务累计发生额（万元）-19-其中截至2014年末累计发生额（万元）　/网络借贷信息中介业务借款余额（万元）　/截至2014年末网络借贷信息中介业务借款余额（万元）　/网络借贷信息中介业务累计逾期金额（万元）　

8、/其中2015年累计逾期金额（万元）0结合渝金发〔2015〕14号文自查情况是否存在自融自保　否是否存在直接或间接归集资金和发放贷款　否