内部审计管理制度流程和表格模板

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1、内部审计管理制度流程和表格模板　　篇一：内部审计流程简易模版　　内部审计模版目录审计实施方案内部审计通知书内部审计承诺书内部审计工作底稿内部审计意见交换书内部审计报告　　审计实施方案（回目录）　　****股份有限公司　　内部审计实施方案　　20xx审字第号关于对**（公司、部门）**（项目）实施方案　　根据20xx年审计工作计划（董事会审计委员会工作安排），审计监察部结合本次审计任务实际情况制定“xx内部审计实施方案”如下：　　审计项目：　　被审计单位名称：　　审计范围：　　审计方式：　　审计目的：　　审计步骤：　　

2、审计分工：　　****股份有限公司审计监察部（盖章）　　年月日　　福建金森集团有限公司　　内部审计通知书　　XX审字第001号关于对福建金森集团本部经营业绩（项目）实施审计的通知　　福建金森集团本部:　　根据审计部年度审计计划，审计部自20xx年xx月xx日起对你部门XX年度经营业绩（项目）进行审计，必要时将追溯其他年度或延伸审计其他单位。请予积极配合，并提供有关资料和必要的工作条件。　　特此通知　　组长：***　　成员：***　　福建金森集团有限公司审计部（盖章）　　年月日　　福建金森集团有限公司　　内部审计承诺书

3、　　20xx审字第号　　关于对**（公司、部门）**（项目）审计承诺书　　审计监察部：　　为配合贵部实施对本单位的**审计工作，我们谨对所提供的资料作出如下承诺：　　1、我公司所提供的资料是完整、真实、准确的。　　2、……..　　被审计单位负责人（签字）：　　被审计单位接待负责人（签字）：　　**公司（部门）（公章）　　年月日　　内部审计工作底稿（回目录）　　福建金森集团有限公司内部审计意见交换书　　篇二：内部审计管理办法模板　　内部审计管理办法　　第一章总则　　第一条为了加强内部审计和监督工作，强化公司内部控制，维

4、护公司和全体股东的权益，改善经营管理，提高经济效益，根据《中华人中共和国审计法》、《中华人民共和国审计条例》及其他相关法律、法规，结合公司实际情况，制定本办法。　　第二条本办法所称内部审计，是在公司内部的一种独立客观的监督、评价活动，它通过审查和评价公司经营管理活动、内部控制的真实、合法、有效性来促进公司经营目标的实现。　　第三条公司各职能部门、分公司、控股公司、参股公司、派驻机构，以及上述机构相关责任人员，依照本制度接受审计、监督。　　第二章审计机构和人员　　第四条公司设立审计监察部，按业务发展规模配备专职审计人员

5、。审计监察部直属公司董事会领导，对董事会负责并报告工作。　　第五条审计监察部独立行使审计监督权，不受任何部门或个人干涉。审计人员必须坚持原则、忠于职守、客观公正、廉洁奉公、保守秘密。　　第六条审计人员应遵循职业道德规范，以应有的职业谨慎态度执行内部审计任务。不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。　　第七条审计人员在开展审计工作时，如果与被审计单位或审计涉及的事项有利害关系，应主动向审计监察部申请回避。　　第八条内部审计人员依照法律法规和公司规章制度行使职权，任何部门和个人不得拒绝、阻碍、干涉正常的审计工作，不得对其进行打

6、击、报复。　　第三章内部审计职责和权限　　第九条内部审计工作职责：　　（一）检查公司各项内控制度的执行情况，健全和完善公司内控制度。　　（二）参与优化公司各项业务流程，并对流程各环节进行检查和监督。　　（三）经理级以上（含经理级）及重要岗位的人员任职期间的责任审计和离任审计。　　（四）对被审计单位财务收支和经营成果进行审计监督。　　（五）20万以上基建、固定资产投资项目的立项、预决算审计。　　（六）公司重大投融资、并购、重组等方案的可行性分析评价。　　（七）公司经营绩效及经营合规性的检查、监督、评价。　　（八）高管层

7、授权的其他专项审计。　　（九）协助政府审计、注册会计师独立审计。　　第十条内部审计工作权限：　　（一）有权要求被审计对象按时报送公司治理结构、内部控制制度、计划、预算、决算、财务报表等有关文件、资料。　　（二）有权对审计涉及的事项进行调查、取证，并索取有关文件、资料等证明材料，相关部门和个人必须积极配合。　　（三）有权及时劝阻、制止正在进行的严重损害公司利益、违反法律法规和公司规章制度的行为，并及时反映和报告。　　（四）有权提出改进公司经营管理、提高效益的工作建议以及纠正违法、违规行为的意见。　　（五）有权审核凭证、

8、账表、预算、决算，检查资金和资产、财务软件，查看被审计对象的实物资产。　　（六）有权参加公司及所属单位的有关财务管理和经营决策方面的会议。　　（七）对拒绝、阻挠、妨碍审计工作及拒绝提供资料的，内审人员有权向总裁反映，要求采取必要措施以保证审计工作顺利进行，并追究有关人员责任。　　（八）有权监督被审计单位和个人执行审计处理决定。　　（九）董事会可