证券投资期末复习材料

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1、P38多选题：1、以下属于货币证券的是（BC）P16A、提货单B、商业汇票C、银行汇票D、优先股股票E、债券2、以下属于适销证券的有（ABD）P16A、国库券B、股票C、定e5期存单D、认股证书E、证券公司3、以下属于债券的特征有（ABCDE）P28A、安全性B、偿还性C、流通性D、收益性E、期限性P55多选题：1、金融衍生工具的特征主要有（ABD）P40A、跨期交易B、杠杆效应C、不确定性D、高风险E、套期保值和投资套利并存2、以下属于认股权证和优先股权区别的是（ABC）P41A、优先认股权是对普通股股东的优惠权，而认股权证是对债权人和优先股股东的优惠权B、优先认

2、股权的有效期较短，认股权证的有效期较长C、优先认股权的认购价格一般低于发行时普通股的市价，认股权证的认购价格一般高于认股权证发行时公司普通股的市价D、发行目的不同E、交易地点不同3、根据权力的内容来划分，认股权证可分为（ABCDE）P42A、认购权证B、认沽权证C、公司认股权证D、备兑认股权证E、美式认股权证4、以下属于可转换公司债券特点的是（ABCDE）P43A、兼有公司债和股票的双重特征B、兼有双重选择权的特征C、最短期限为3年，最长为5年，发行后6个月可转换D、有转换价格修正条款E、股票价格连续高于转股价格一定幅度，可赎回5、可在期权到期日或到期日之前的任意一

3、个期执行的期权是（B）P49A、欧式期权B、美式期权C、看涨期权D、看跌期权E、长期看涨期权P77单选题1、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市。P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对账务会计报告做虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散2、关于证券发行市场与流通市场的关系，下列说法正确的是（AB）P57A、证券发行市场是流通的基础和前提B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平D、只有证券市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为

4、保证资本波动性服务的8、以下关于注册制和核准制关系的叙述正确的是（AB）P61A、前者对证券发行的审核比后者更严格B、前者证券发行的程序比后者更复杂C、前者比后者更适合于成熟、发达的证券市场D、两者对发行人的发行权的法律规定是一致的P98单选HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sister

5、ofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed3、我国属于证券业自律组织的是（D）A、证券交易所B、中国证监会C、证券登记结算公司D、中国证券协会4、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对财务会计报告作虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散P119不定项选择题3、

6、证券公司经营（BC）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询4、证券公司经营（ABC）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元P104A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券经纪6、证券公司（ABD）必须经证券监督管理机构批准A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本P212单选1、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（B）是技术分析最重要的价格指标A、开盘价B、收盘价C、最高价

7、D、最低价2、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（A）A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线3、K线图中十字线的出现，表明（C）A、买方力量还是比买方力量大一点B、卖方力量还是比买方力量大一点C、买卖双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势4、与楔形最相似的整理形态是（D）A、对称三角形B、直角三角形C、矩形D旗形5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等时出现的K线被称为（B）A、光头光脚阳线B、光头光脚阴线C、十字线D、一字线6、趋势线被突破后，这说明股价（B）A、会上升B、走势将反转C、会下降D、走势将加速7、头肩顶形态的形态高度