证券投资分析期末复习题

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1、证券投资分析期末复习题一、名词解释：（每题5分，共25分）1．B股：境内上市外资股，是股份公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股票。2．系统风险：是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素所造成的风险。通常表现为战争、国民经济衰退或不景气等。3. 证券欺诈：指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易，欺诈客户、操纵市场、虚假陈述等行为。4．公开收购：是指收购公司向目标公司的股东公开发出要约，并承诺以某一特定价格购买一定比例或数量的目标公司股份，以取得或者强化对目标公司的控制权。5．两地上市：公

2、司先后（或同时）发行两种不同性质的股票，在不同交易所上市交易的行为。6．存托凭证：是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司的股票，有时也可以代表外国公司的债券。7．第二上市：已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。8．随机指标：也称KD线预测法。主要通过研究最近数日的最高价、最低价与现时收盘价的价格波幅，推算出行情涨跌的强弱和超买、超卖现象，从而找出买点和卖点。9．定向发行：是指发行人或

3、证券承销商将其证券主要出售给经其选择或批准的投资者认购，又称配售，上市公司可以通过向某一股东或第三方定向发行新股，并以此为代价获得对方拥有的优质资产，以达到上市公司经营状况的目的。10．虚假陈述：指行为人对证券发行、交易及其相关活动的实施、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者报道，致使投资者在不了解事实真相的情况下，做出证券投资决定的行力。11．可转换债券：是指可耻根据证券持有者的盏择，阱一定的比例或竹椿#拽戚普通般的证券。12，财产锁定：目标公司管理层在无力融资买下本公司的情况

4、下，寻找一家善意的公司 ，以更高的价格出价收购，使敌意者知难而退或者付出沉重的代价。13．资产负债率：说明的是在借款人（公司）的总资产中，债权人提供资金所占的比重，以及借款人资产对债权人权益的保障程度，反映公司负债经营程度。14，股指期货：证券市场中以股票价格综合指教为标的物的金融期货合约，交易双方买卖的是代表一定价值的股指期货合约。15．换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖舶的频率，等于周转率，是表明股票流通性的标志。1．市盈率：用来衡量企业的盈利能力的指标，反映投资者对风险的估计，即投资者愿

5、意支付多少价格换取公司每一元的收益．16．B系敷：是美国经济学家威廉.夏普提出，用它反应证券组合波动性与市场波动性的比．p值越大．预期收益也越大．17．财产锁定：目标公司管理层在无力融资买下本公司的情况下，寻找一家商议的公司以更高的价格出价收购，使敌意者知难而退或者付出沉重的代价．18．股指期货：证券市场中以股票价格综合指教为标的物的金融期货合约．交易双方买卖的是代表一定价值的股指期货合约．19．证券欺诈：指在发行，交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场，欺诈客户，虚假陈述等行为．  二、单项

6、选择题：（每题1分，共10分）1．股份公司发行的股票具有(B   )的特征。  A.提前偿还    B．无偿还期限    C．非盈利性    D．股东结构不可改变性2．可以引发非系统风险的是：(  D  )。  A.汇率风险C．购买力风险    B．违约风险    D．利率风险   3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B  )。    A.5%    B．10%        C．15%    D．20%4．对看涨期权的买方而言，当(B   )时买方会放弃执行权利。  

7、  A.标的资产市场价格高于协定价    B．标的资产市场价格低于协定价    C．与协定价无关    D．标的资产市场价格大于或等于协定价5．某人如果同时买人一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者(A   )。    A.最大亏损为两份期权费之和       B最大盈利为两份期权费之和    C最大亏损为两份期权费之差       D最大盈利为两份期权费之差  6．(A   )是反映偿债能力的指标。    A.流动比率    B．现金周转率 C．资产收益率   

8、 D．每股收益  7．(  D  )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。    A.A    B．AA        C．BB    D．BBB  8．无风险证券投资可以是(C   )。    A.股票    B．企业债券      C．商业银行的定期存款    D．期货  9．公司购并过程中的焦点问题是对目标公司的(B   )问题。    A.财务状况    B．价格确定      C．背景分析