客户交易结算资金第三方存管单客户多银行服务实施细则(试行)

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1、中国银河证券股份有限公司客户交易结算资金第三方存管单客户多银行服务实施细则（试行）第一章总则第一条为便利客户证券交易，防范客户交易结算资金第三方存管中的风险，依据《关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知》及《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》的规定，制定本细则。第二条本细则所称客户交易结算资金第三方存管单客户多银行服务（以下简称“单客户多银行服务”）是指客户在客户交易结算资金第三方存管制度下，通过建立以客户为中心的多个资金账户，并为每个资金账户分别建立对应银行的三方存管关系，且由客户确定其中一个资金账户作为证券交易账户，实现

2、同一客户使用存管于多家银行的资金进行证券投资的服务模式。第三条开展单客户多银行服务须由中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）本部选择多家实现数据集中或具备业务集中处理能力的存管银行供客户选择，每个客户可以选定其中的一家或多家存管银行建立第三方存管关系。第四条开展单客户多银行服务，证券公司、存管银行的职责与现行第三方存管模式完全相同。客户资金的独立存放、封闭运行、第三方监控等基本原则与现行模式一致。第五条beconsistentwithinthesamedisk.Alternateunifiedcorerequirementsplacedonthete

3、rminalstripterminals,onlineidentityandensurethecoppercoreisnotexposed.6.4.6enclosurewithinthesametothecablecoreprovidesbindingintoacircle,harnesstiespacingisgenerally100mm;branchofficesshallbebindingonbothends,eachcore7本细则适用于开展单客户多银行服务的公司所辖证券营业部。第一章账户管理第一条开展单客户多银行服务，公司为每一个客户在公司柜台系

4、统中建立唯一的客户号，并允许客户在该客户号下，开立多个人民币的同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行的客户交易结算资金管理账户（以下简称“管理账户”）、银行结算账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。同一客户最多可开立5个资金账户。第二条客户只能指定一个资金账户作为主资金账户，其他资金账户为辅助资金账户。第三条证券营业部应加强客户开户的审核，确保申请开通单客户多银行服务的客户账户为合格账户。第四条客户申请开立的每个资金账户均须由客户本人在证券营业部现场办理，并按规定逐一办理客户资金第三方存管签约手续。业务办理材料需

5、在系统中提交影像资料，并将申请材料纳入客户档案统一管理。客户账户管理应符合相关监管及公司规定的要求。第五条证券营业部应确保同一客户多个资金账户之间的客户关键信息的一致性，包括客户全称、证件类型、证件号码等。客户关键信息的变更将自动同步到客户的所有资金账户下，当同一客户不同资金账户关键信息之间出现差异时，将自动中止与该账户相关的所有操作，直至账户关键信息恢复一致。第六条客户开通单客户多银行服务后，系统自动使用主资金账户完成证券交易及分红派息等清算交收。beconsistentwithinthesamedisk.Alternateunifiedcorerequ

6、irementsplacedontheterminalstripterminals,onlineidentityandensurethecoppercoreisnotexposed.6.4.6enclosurewithinthesametothecablecoreprovidesbindingintoacircle,harnesstiespacingisgenerally100mm;branchofficesshallbebindingonbothends,eachcore7第一条客户可以申请变更主资金账户，但必须由客户本人在证券营业部现场办理。（一）变更

7、后的主资金账户与原主资金账户的资金账户属性信息应保持一致，包括但不限于：资金冻结、股份冻结、银证转账转出上（下）限、账户分类、账户级别、账户分组、交易权限、资金权限、代理权限、资金限制、操作渠道、账户分类、代理关系、客户限制（站点限制、操作员限制、资金取款限制、资金交易限定、股东代码限制、资金动态规则限定）、清算信息等。（二）客户存在以下情况的禁止变更主资金账户：1.当天有证券交易；2.当天有银证转账；3.有未到期回购；4.新股申购未结束；5.有场外开放式基金交易委托；6.有场外开放式基金等业务的未交收资金；7.客户账户、主资金账户或拟变更为主资金账户的辅

8、助资金账户存在司法冻结情形；8.公司认定的其它情况。第二条　客户可