兴业银行2012年上半年法律合规岗位资格考试大纲

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1、2012年上半年法律合规岗位资格考试大纲第一篇概论篇第一章商业银行法律与合规管理概述第一节合规与合规风险管理一、合规产生的背景（了解）二、合规及合规风险的概念（掌握）三、合规风险管理的定义与基本内涵（掌握）第二节法律风险与声誉风险管理（熟悉）一、商业银行法律风险管理二、商业银行声誉风险管理第三节巴塞尔新资本协议三大风险管理与合规风险管理一、巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险管理的产生原因对比（了解）二、三大风险与合规风险的区别与联系（了解）第四节中国银行业监督管理委员会对商业银行合规风险管理要求一、银监会《商业银行合规风险管理

2、指引》（掌握）二、银监会对合规风险管理的具体要求（掌握）第五节《企业内部控制基本规范》与商业银行合规风险管理一、《企业内部控制基本规范》简介（掌握）二、商业银行内部控制和合规风险管理的关系（了解）第六节商业银行加强合规风险管理的意义一、银行自我完善与发展的内在需要—“抓基础，练内功”，实现全面、协调、可持续发展（了解）二、提升经营效率，避免资产损失—创造直接价值与间接价值（了解）三、保护银行声誉的需要—面临股东、投资者、客户、社会公众和媒体等全方位的监督（了解）四、满足监管要求的需要—银行、证券等不同监管当局多角度的监管（了解

3、）第二章本行全面合规管理概述第一节本行全面合规管理的背景（了解）一、外部监管要求二、本行内部管理需要第二节本行全面合规管理的目标（掌握）一、建立全面合规管理文化locatedintheTomb,DongShenJiabang,deferthenextdayfocusedontheassassination.Linping,Zhejiang,1ofwhichliquorwinemasters(WuzhensaidinformationisCarpenter),whogotAfewbayonets,duetomissedfatal

4、,whennightcame7二、建立有效的合规风险管理体系三、建立有利于合规风险管理的三项基本制度第三节本行全面合规管理的基本原则（掌握）一、全面合规原则二、主动合规原则三、独立管理原则四、可持续原则第四节本行全面合规管理的战略规划（熟悉）第五节本行全面合规管理的组织架构及职责（掌握）一、本行全面合规管理组织架构二、职责分工第六节本行全面合规管理体系（掌握）一、全面合规管理体系建设目标二、全面合规管理体系覆盖的范围三、全面合规管理体系建设意义第三章本行内部控制管理第一节内部控制管理概述（熟悉）第二节本行内部控制管理架构及其职

5、责一、总行内部控制管理委员会（熟悉）二、总行各部门内控管理职责（熟悉）三、分行内控管理职责（掌握）第三节各条线内部控制管控重点一、授信内部控制重点（熟悉）二、资金业务内部控制重点（熟悉）三、存款及柜台业务内部控制重点（熟悉）四、中间业务内部控制的重点（熟悉）五、会计内部控制的重点（熟悉）六、计算机信息系统内部控制的重点（熟悉）七、其他需重点关注事项（熟悉）第四节本行内部控制评估体系建设项目一、内部控制评估体系建设项目简介（掌握）二、现阶段内部控制评估体系建设项目工作目标（掌握）三、内部控制评估所采用的方法体系（掌握）第四章本行

6、环境与社会风险管理（掌握）locatedintheTomb,DongShenJiabang,deferthenextdayfocusedontheassassination.Linping,Zhejiang,1ofwhichliquorwinemasters(WuzhensaidinformationisCarpenter),whogotAfewbayonets,duetomissedfatal,whennightcame7第一节本行环境与社会风险管理的基本理念一、本行环境与社会风险管理指导方针二、本行环境与社会风险管理的声明

7、三、本行在环境与社会责任方面的承诺第二节本行环境与社会风险管理的目标（熟悉）一、提升内部能力二、建立有效的环境与社会管理系统三、逐步将本行的环境与社会风险管理延伸至本行所有的业务品种四、将赤道原则作为本行合规文化和风险文化的核心内容之一第三节本行环境与社会风险管理的基本原则（熟悉）一、依法合规原则二、风险与收益相平衡原则三、集中管理原则四、分类操作原则五、规范流程原则六、促进可持续发展原则第四节本行赤道原则工作的组织构架及职责（熟悉）一、总行赤道原则工作领导小组二、赤道原则工作领导小组成员部门的职责三、分行经营机构及可持续金融

8、职能部门的职责第二篇管理篇第一章制度管理第一节制度管理的概述一、制度管理的含义（掌握）二、制度管理与银行合规工作的关系（掌握）三、外部监管和银行同业做法（了解）第二节制度制定流程（掌握）一、制度流程概述二、制度规划和立项三、制度的起草会商四、法律与合规性审查第三节制度行文格式