加强流程风险分析,防企业范业务流程风险

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1、加强流程风险分析,防企业范业务流程风险在中国移动“正德厚生，臻于至善”核心价值观的引领下，东莞移动立足于近几年开展运营管理的实践和经验，在提升产品和服务质量、加强风险管控等方面进行了一系列的探索。前期更以此为出发点，全面构建了“质量安全盾”工程，积极地探索了融合流程管理、质量管理和风险管理等管理思想，加强企业产品和服务质量及安全运营管控的新思路、新办法。“流程风险防御”正是东莞移动“质量安全盾”工程建设四项支撑之一，旨在结合“质量安全盾”工程安全运营管控网，剖析流程风险管控节点所蕴涵的风险，并最终结合“流程易管理平台”进行开发，运用电子化手段实施风险的预警

2、、监控和优化闭环管理，形成风险分析、风险识别、风险管控和风险预警的风险管理模式。“流程风险防御”的核心工作是找出重点流程的风险点，并在风险管控的同时加强风险预警，通过流程的风险防御确保对公司各业务运营单元、重要经营活动的安全管控。图1流程风险防御框架模型风险分析风险分析的最终目的在于对流程中各个节点所蕴涵的风险情况进行综合分析，提炼出该条流程的风险管控信息。东莞移动以选取的重点业务流程为基础，由其流程经理召集该流程各节点相关岗位人员开展座谈会，分别由各节点岗位工作人员对该节点岗位运作情况进行详细介绍，并会同东莞移动八大安全运营体系工作小组共同分析出流程运作

3、中可能存在的风险信息，汇总形成《流程节点风险管控信息表》（见表1）。其分析的主要内容包括：该节点是风险节点还是管控节点？风险节点指可能产生风险的节点，控制节点指对风险有管控作用的节点。该节点对应什么岗位？对应岗位指负责关键节点的部门岗位。该节点风险内容有哪些？风险内容指关键节点可能出现的风险类型。如何描述该节点的风险？风险描述指详细说明可能产生的风险。该节点有哪些控制措施？控制措施指针对可能产生的风险，现有的防范和应对措施。该节点有哪些岗位风险控制职责？岗位风险

4、控制职责指为降低关键节点产生风险的可能性，负责该节点的部门岗位需要采取的行动。该节点风险预案是什么？风险预案指在异常情况发生或正常措施未能控制住风险时，可采取的补救措施。该节点有哪些管控措施？针对风险问题建议采取的风险管控措施。表1节点风险管控信息表风险标识风险标识的最终目的需要将风险管控信息融入到业务流程上去，以加强风险的提示、管控和预警。经风险分析得出的重点业务流程各节点风险管控信息结果即为该流程所蕴涵的风险管控信息。将这些内容记录到相应的流程“节点风险管控信息表”（见表1）中，并进行汇总就得到了该条流程全部风险管控信息

5、。之后，将这些蕴含风险管控信息的节点在业务流程图中标识出来，以建立节点与风险管控信息的关联。最后，对相应的流程文件进行更新，形成了东莞移动一批蕴涵风险管控信息的流程文件。结合流程风险管控信息，东莞移动更可从风险管控角度进行相关流程的优化。风险管控流程风险分析结果最终是为了加强风险的管控能力。东莞移动在对关键流程进行风险分析基础上，进一步采用了以下四种风险管控方式强化了对关键业务流程风险的管控：1、流程图和流程文件的更新根据风险分析结果，进一步将这批流程作为优化对象开展了加入风险管控元素的、更深入的流程优化工作，并将优化后结果更新到了相应的流程文件中，通过更

6、新的流程图和流程文件，各级管理人员、流程经理和流程岗位工作人员可直观地得到该条流程的风险管控信息。2、流程电子化操作将关键流程风险管控信息进行汇总，并结合东莞移动“流程易管理平台”，以完善流程的系统化管理方式进行开发。运用电子化手段实施风险的预警监控和优化闭环管理，以取得更好的风险管控效果，减少人为因素风险。3、与质量管理网、安全运营网管控工具（风险指标分级体系、安全运营网、质量管理网、风险管控地图等）相结合。结合东莞移动“质量安全盾”工程其它建设成果如风险指标分级体系、安全运营网、质量管理网、风险管控地图等，强化东莞移动风险管控的内容和效果，加强对业务流

7、程风险的防范。初步实现了对风险的提示、管控和预警能力的加强，完善了东莞移动风险管控的工具和手段。4、定期开展风险管控情况审计持续对风险管控情况进行定期的审计，审视关键业务流程的风险管控效果，并据此作出对管控工具和方法的持续改进与提升。风险预警在对关键业务流程进行风险分析、风险标识和风险管控的基础上，为了加强对潜在的流程风险进行预警的管理，也为了进一步完善东莞公司安全运营体系建设，东莞移动通过对各关键、敏感岗位风险点的全面梳理把控，采取了以下措施，有效地提升了风险管控水平：1、根据省公司对敏感岗位的定义，结合各部门实际工作中对敏感岗位的认知，确定了东莞公司敏

8、感岗位矩阵表，对敏感岗位的敏感等级进行了划分，并将敏感岗位员工换岗