场外交易市场的交易制度通常采取

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1、场外交易市场的交易制度通常采取　　篇一：证券从业考试证券市场基础知识真题XX年3月　　证券从业考试证券市场基础知识真题XX年3月　　(总分100,考试时间120分钟)　　一、单选题　　1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。　　A美元　　B英镑　　C特别提款权　　D欧元　　答案:A　　欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等。　　2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。　　A不动产抵押债券　　B商业票据　　C公司债券　　D国家债券　　答案:B　　15世纪的意

2、大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖　　3.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。　　A可以上市流通　　B可以到原购买网点提前兑取　　C可以挂失　　D可以记名　　答案:A　　凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用做保证，而且免缴利息税。　　4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。　　A有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份　　B无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份　　C未完成股权分置

3、改革的上市公司股份，都是未上市流通股份　　D未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份　　答案:C　　未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份，故C项错误。　　5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。　　A专项债券　　B政府债券　　C普通债券　　D特种债券　　答案:A　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。　　6.下列说法错误的是（）。　　A金融远期合约根据交易双方需求在

4、场外市场协商确定　　B在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类　　C我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具　　D金融互换是最基础的金融衍生工具之一　　答案:B　　7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。　　A最低和最高利率限制　　B数量限制　　C最高利率限制　　D最低利率限制　　答案:C　　美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。　　8.某投资者买了一张

5、票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。　　A15%　　B5%　　C10%　　D不确定　　答案:B　　实际收益率=名义收益率﹣通货膨胀率，这里的名义收益率是指债券的票面利息率，将题目信息代入公式，可得实际收益率=10%﹣5%=5%，故B正确。　　9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。　　A债券基金　　B货币市场基金　　C认股权证基金　　D股票基金　　答案:B　　基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低。目前，我国股票基金大部

6、分按照%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为%，故B项货币市场基金的管理费率最低。C项，认股权证基金属于衍生证券投资基金，风险大，所以管理费率高。　　10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（）。　　A会员大会　　B股东大会　　C股东大会　　D董事会　　篇二：历年真题精选第6章证券市场运行　　历年真题精选第6章证券市场运行　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)　　1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

7、。　　A．募集金额　　B．超募金额　　C．净资产　　D．票面总值　　2．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。　　A．4　　B．5　　C．3　　D．2　　3．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。　　A．3　　B．2　　C．1　　D．4　　4．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。　　A．同业拆借市场　　B．回购协议市场　　C．证券流通市场　　D．证券发行市场　　5．证券发行注册制实行

8、（）管理原则。　　A．公开　　B．公平　　C．公正　　D．实质　　6．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。　　A．代销　　B．包销　　C．注销　　D．自销　　7．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项