安全环保管理业务控制矩阵

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1、13.1安全环保管理业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561.落实责任1.11.2经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不落实。1.1安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订《安全环保责任书》。安全环保部5安全环保责任制度1.8.51.8.91.11.2经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不

2、落实。1.2分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环保责任制，组织制定全员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核指标，层层签订《安全环保责任书》。分（子）公司3全员安全生产责任制1.8.51.8.91.11.2经营风险：未建立HSE管理体系或不完善，导致制度不健全。1.3分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施。分（子）公司3HSE管理体系1.8.12.教育培训1.21.3经营风险：员工未及时受到安全环保培训，缺乏安全环保意识和技能。2.1股份公司和分（子）公司制定年度安全环

3、保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结。安全环保部分（子）公司4安全环保培训记录和培训总结1.8.71.21.3经营风险：安全教育不到位和未开展班组安全活动，员工缺乏安全环保意识和技能。2.2分（子）公司根据股份公司《安全教育管理规定》开展和参加各级安全教育和班组安全活动，并按照股份公司《安全台账管理规定》建立安全教育台账和班组安全活动记录。分（子）公司3安全教育台帐班组安全活动记录1.8.61.8.71.21.3经营风险：未按规定开展应急预案演练，导致员工应急处置能力不能满足应急处置要求。2.3分（子）公司根据中国石化重特

4、大事件应急预案制定和完善应急预案，至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，不断提高员工应对突发事件的能力。分（子）公司3半年度应急演练方案应急演练活动记录水体风险防控演练记录1.8.42.8.13.检查督查1.1经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。3.1组织年度安全环保检查。每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安全环保大检查，通过检查，及时发现事故隐患，详细制定隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确隐患整改期限，切实保障安全生产。安全环保部分（子）公司6自查自改报告安全大检查方案安全大检查报

5、告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.51.1经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。3.2安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检查报告，督促分（子）公司制定存在问题的整改措施，明确整改期限。安全环保部5专项检查计划安检报告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.54.隐患治理1.3经营风险：未按要求上报隐患治理项目及投资计划，导致安全环保隐患治理不及时。4.1分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按《事故隐患治理项目管理规定》要求进行评估，在每年6－10月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。分（子

6、）公司5安全环保隐患治理项目及投资计划1.8.31.31.5经营风险：未按规定审查和下达投资补助计划，导致安全环保隐患治理不及时。4.2安全环保部和总部相关部门按《事故隐患治理项目管理规定》的程序对各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审查，经审查确定的隐患项目由安全环保部提出年度隐患项目补助计划，经总部有关职能部门会签后下达执行。安全环保部相关部门4安全环保隐患治理项目投资补助计划安全环保隐患治理项目1.8.31.3经营风险：未及时进行隐患治理，造成安全环保事故。4.3分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和《事故隐患治理项目管理规定》的要求对隐患治

7、理项目实施管理，明确分级监管责任，落实“四定”，按月填写《中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表》，经分管经理审核确认后报安全环保部。按时完成治理任务，及时消除隐患和实现稳定达标排放。分（子）公司3隐患治理项目实施计划或方案中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表中国石化环保治理项目完成情况统计表1.8.35．监测分析1.31.5经营风险：未及时分析和上报研究环境监测、节水数据，导致管理信息失真。5.1分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研究监测数据，经分管经理审核后，至少每季度（炼化分（子）公司按月度）向安全环保部上报《环保、节水统计报表

8、》。油田、炼化分（子）公