深圳市审计局经济责任审计业务文书示范文本

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1、深圳市审计局经济责任审计业务文书示范文本(试行)深圳市审计局二○○五年九月-29-深圳市审计局审计通知书深审××通〔××××〕×号深圳市审计局关于深圳市×××（被审计单位全称）××（职务）×××同志任期经济责任审计的通知深圳市×××（被审计单位全称）：根据《深圳市党政领导干部任期经济责任审计实施办法》及市委组织部[××××]×号任期经济责任审计委托书，按照我局年度审计项目计划，我局决定派出审计组，于××××年×月×日起，对×××同志（被审计领导干部姓名）自××××年×月至××××年×月（审计期间）任深圳市×××（被审计单位全称或规范简称）××（职务）期间的经济责任及此期

2、间你单位的财政财务收支进行就地/送达审计（必要时将进行追溯或延伸）。请予积极配合，并提供有关资料和必要的工作条件。-29-（如为送达审计，应注明“请你单位于××××年×月×日前，将××××资料报送我局。）审计组组长：×××审计组成员：×××、×××、×××（聘用）（如有聘用人员应在姓名后予以注明）。附：需要提供的资料清单（审计机关全称印章）××××年×月×日主题词：审计经济责任通知抄送：市委组织部、×××同志（被审计领导干部姓名）。局内分送：×××、×××。深圳市审计局办公室××××年×月×日印发-29-共印××份-29-附件需要提供的资料清单一、深圳市×××（被审计单

3、位名称）需提供的有关资料：（一）×××同志（被审计领导干部姓名）任、免职通知及领导班子分工情况；（二）本地区（单位、系统）的职能说明，内设机构及下属单位的架构图表；（三）×××同志任期内各年度工作计划、执行结果、工作总结和有关统计资料；（四）×××同志任期内经济方面的工作目标、经济指标和考核方法；（五）×××同志任期内重大经济事项及其决策的相关资料及有关会议纪要（记录）和说明等；（六）×××同志任期内各年度会计报表、账册和凭证及其相关业务资料;（七）×××同志任期内单位的各项规章制度、内部控制制度的建立和执行情况以及对下属单位的监管情况；（八）×××同志任期内财产清查情

4、况；（九）×××同志任期前后债权债务、未决民事纠纷、诉讼等经济遗留事项；-29-（十）×××同志任期内接受有关经济监督、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见、处罚决定及执行情况，社会审计机构的审计报告；（十一）审计机关认为需要提供的其他资料。二、×××同志（被审计领导干部）向审计组提交的书面材料：×××同志履行经济责任情况的述职报告（该材料应于审计通知书送达之日起5日内送交审计组）。内容包括：（一）本人任职情况、职责范围和分管工作的情况；（二）本人任职期间本地区（单位）重大经济决策及其执行情况；（三）本人任期内与财政财务收支相关的重大事项；（四）本人领导和直接分管负责

5、的工作中有关的财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况；（五）本人遵守财经法纪及执行领导干部廉洁自律有关规定情况；（六）其他需要说明的情况。-29-深圳市审计局审计报告××××年××号被审计单位：××××××（被审计单位全称）审计项目：×××同志××××年×月至××××年×月（审计期间）任期经济责任审计-29-根据《深圳市党政领导干部任期经济责任审计实施办法》及市委组织部[××××]×号任期经济责任审计委托书，按照我局年度审计项目计划，我局派出审计组自××××年×月×日至×月×日（审计实施阶段日期），对深圳市×××（第一次用被审计单位全称，之后可用规范简称或

6、“该单位”）局长/主任（职务）×××同志自××××年×月至××××年×月（审计期间）任期经济责任和该单位（含本部及下属×××、××等×个单位）此期间的财政财务收支进行了就地/送达审计，并对×××单位及××事项进行了必要的延伸和追溯。审计工作得到该单位和×××同志的支持和配合，审计实施工作进展比较顺利。审计过程中查阅了上述单位的报表、账册、会计凭证及与经济活动有关的文件、合同、协议及会议纪要（记录）。根据有关审计准则，深圳市×××对其提供的与审计有关的会计资料及其他证明资料的真实性、完整性负责,审计机关的责任是对其进行审计并作出审计结论。一、基本情况深圳市×××是××××

7、××的工作部门（简述该单位职能），该单位共设置×个处（室、部），本部及下属单位人员编制为××名，期末实有人数为××人。该单位下辖×××、××、……等×个直属单位，其中:×××、×××等单位为财务独立核算单位，×××、××等单位兴办有企业（简述组织机构情况）。该单位机关采用《行政单位会计制度》进行核算，设×套账，分别为本部经费账，×××账，……，由××-29-部门核算；下属事业单位采用《事业单位财务制度》核算；下属企业采用《企业会计制度》核算。（简述体制和有关财务情况）。××××年×月，×××同志被任命为深圳市×××局长/主任（×××[××