90分c1403《资本市场的中小投资者保护制度》

《90分c1403《资本市场的中小投资者保护制度》》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、90分C1403《资本市场的中小投资者保护制度》一、单项选择题1.根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。   A.上市公司   B.证券期货经营机构   C.监管机构   D.中介机构2.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。   A.建立保险计划   B.计提的风险准备金   C.在监管机构进行担保   D.自有资产3.根据国办发110号文件关于

2、健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（）须依法赔偿投资者，（）也应当承担相应责任。yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral   A.责任主体；中介机构   B.中介机构；责任主体   C.监管机构；中介机构   D.中介机构；监管机构4.根据国办

3、发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。   A.上市公司报备制度   B.登记备案制度   C.投诉公开制度   D.定期教育制度二、多项选择题5.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。   A.自查   B.信息披露yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecomp

4、leted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral   C.报告   D.提示风险6.根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。   A.证券期货经营机构   B.会计师事务所   C.上市公司   D.监管机构三、判断题7.国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（）   正确

5、   错误8.国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（）   正确   错误yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral9.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（）  

6、 正确   错误10.招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（）   正确   错误yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral