c14036 资本市场的中小投资者保护制度 100分

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1、C14036资本市场的中小投资者保护制度一、单项选择题1.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。   A.建立保险计划   B.在监管机构进行担保   C.计提的风险准备金   D.自有资产2.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（）须依法赔偿投资者，（）也应当承担相应责任。   A.中介机构；责任主体   B.

2、中介机构；监管机构   C.监管机构；中介机构yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral   D.责任主体；中介机构3.我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于()这一基础工程。   A.投资者的保护   B.中介机构的完善   C.健全的发行

3、制度   D.监管政策的实施程度4.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（），在有关责任保险中增加（）。   A.保证机制；退市保险附加条款   B.保险机制；退市保险条款   C.保险机制；退市保险附加条款   D.保证机制；退市保险条款二、多项选择题yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgo

4、r)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral5.国办发110号文件要求完善投资者保护组织体系，构建“五位一体”的综合保护体系，具体包括（）几个方面。   A.自我保护   B.自律保护   C.法律保护   D.监管保护   E.市场保护6.根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。   A.首次公开发行股票   B.并购重组   C.变更管理层人员   D.上市公司再融资三

5、、判断题yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral7.国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（）   正确   错误8.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受

6、投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（）   正确   错误9.国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（）   正确   错误10.招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（）正确yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledg

7、or)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral      错误yearsmortgagehousing;4.mortgageregistrationformalitiesarecompleted.(D)pledge1.borrower(includingthepledgor)between18-65yearsofage,withfullcivilcapacity;2.collateral